單項選擇題
1、 公司某位監(jiān)事發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之－。（ ?。?BR> 2、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3、 新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者。（ ?。?BR> 4、 新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ?。谥付〞r間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
5、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為（ ?。?BR> A．0．01元人民幣
B．0．001元人民幣
C．0．01港元
D．0．001美元
多項選擇題
6、 深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼、證券簡稱
B．集合競價參考價格
C．前收盤價格
D．匹配量和未匹配量
7、 證券公司對投資者進行投資教育和適當性管理工作時，要將投資教育和適當性管理工作融入經(jīng)紀業(yè)務流程,需要重點突出的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則
C．引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
8、 交易商之間的交易是指交易商之問按照規(guī)定，通過（ ）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
A．報價
B．詢價
C．標價
D．競價
不定項選擇題
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
判斷題
10、 當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導實時審核簽名或上報公司總部審批。（ ?。?nbsp;
1、 公司某位監(jiān)事發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之－。（ ?。?BR> 2、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3、 新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者。（ ?。?BR> 4、 新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ?。谥付〞r間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
5、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為（ ?。?BR> A．0．01元人民幣
B．0．001元人民幣
C．0．01港元
D．0．001美元
多項選擇題
6、 深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼、證券簡稱
B．集合競價參考價格
C．前收盤價格
D．匹配量和未匹配量
7、 證券公司對投資者進行投資教育和適當性管理工作時，要將投資教育和適當性管理工作融入經(jīng)紀業(yè)務流程,需要重點突出的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則
C．引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
8、 交易商之間的交易是指交易商之問按照規(guī)定，通過（ ）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
A．報價
B．詢價
C．標價
D．競價
不定項選擇題
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
判斷題
10、 當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導實時審核簽名或上報公司總部審批。（ ?。?nbsp;
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