單項(xiàng)選擇題
1、 公司某位監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之－。（ ）
2、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3、 新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者。（ ?。?BR> 4、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。?，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
5、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．001元人民幣
C．0．01港元
D．0．001美元
多項(xiàng)選擇題
6、 深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤、收盤集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼、證券簡(jiǎn)稱
B．集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格
C．前收盤價(jià)格
D．匹配量和未匹配量
7、 證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育和適當(dāng)性管理工作時(shí)，要將投資教育和適當(dāng)性管理工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括（ ）。
A．要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則
C．引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
8、 交易商之間的交易是指交易商之問(wèn)按照規(guī)定，通過(guò)（ ?。┓绞劫I賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A．報(bào)價(jià)
B．詢價(jià)
C．標(biāo)價(jià)
D．競(jìng)價(jià)
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
判斷題
10、 當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（ ?。?nbsp;
1、 公司某位監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之－。（ ）
2、（ ?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3、 新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者。（ ?。?BR> 4、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。?，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
5、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．001元人民幣
C．0．01港元
D．0．001美元
多項(xiàng)選擇題
6、 深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤、收盤集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼、證券簡(jiǎn)稱
B．集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格
C．前收盤價(jià)格
D．匹配量和未匹配量
7、 證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育和適當(dāng)性管理工作時(shí)，要將投資教育和適當(dāng)性管理工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括（ ）。
A．要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則
C．引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
8、 交易商之間的交易是指交易商之問(wèn)按照規(guī)定，通過(guò)（ ?。┓绞劫I賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
A．報(bào)價(jià)
B．詢價(jià)
C．標(biāo)價(jià)
D．競(jìng)價(jià)
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
判斷題
10、 當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（ ?。?nbsp;
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