單項(xiàng)選擇題
1、 下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是（ ?。?BR> A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和，
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
2、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯誤的選項(xiàng)是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過95%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%
3、 在深圳證券交易所，限價(jià)申報(bào)指令和市價(jià)申報(bào)指令共同包括的內(nèi)容有（ ）。
A．成交迅速
B．成交率高
C．有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益
D．申報(bào)指令包括證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量
4、 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．31
B．5
C．10
D．15
5、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ?。?BR> A．證券賬號
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
多項(xiàng)選擇題
6、 中國結(jié)算上海分公司計(jì)算對各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
7、 證券初始登記包括（ ?。?BR> A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權(quán)證發(fā)行登記
不定項(xiàng)選擇題
8、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真
9、 以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（ ?。?。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
D．以投資組合方式進(jìn)行證券投資活動
判斷題
10、 證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）
1、 下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是（ ?。?BR> A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和，
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
2、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯誤的選項(xiàng)是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過95%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%
3、 在深圳證券交易所，限價(jià)申報(bào)指令和市價(jià)申報(bào)指令共同包括的內(nèi)容有（ ）。
A．成交迅速
B．成交率高
C．有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益
D．申報(bào)指令包括證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量
4、 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．31
B．5
C．10
D．15
5、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ?。?BR> A．證券賬號
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
多項(xiàng)選擇題
6、 中國結(jié)算上海分公司計(jì)算對各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
7、 證券初始登記包括（ ?。?BR> A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權(quán)證發(fā)行登記
不定項(xiàng)選擇題
8、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同應(yīng)采用書面形式，具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑取?BR> A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真
9、 以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（ ?。?。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C．通過公開發(fā)售基金份額募集資金
D．以投資組合方式進(jìn)行證券投資活動
判斷題
10、 證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）
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