單項(xiàng)選擇題
1、 （ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B．營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C．客戶(hù)促成
D．客戶(hù)關(guān)系建立
2、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．證券交易所
B．中國(guó)結(jié)算公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證監(jiān)會(huì)
3、TA系統(tǒng)是指（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
4、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括（ ）。
A．尋求司法保護(hù)權(quán)
B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
C．要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利
D．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
5、 境內(nèi)居民個(gè)人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。（ ）
6、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
B．“證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
C．“證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
多項(xiàng)選擇題
7、 我國(guó)證券交易所的職能包括（ ?。?。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易
不定項(xiàng)選擇題
8、 能成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
9、 在買(mǎi)斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（ ?。?。
A．正回購(gòu)方(融資方)
B．逆回購(gòu)方
C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．證券交易所
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ）。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
1、 （ ）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B．營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C．客戶(hù)促成
D．客戶(hù)關(guān)系建立
2、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．證券交易所
B．中國(guó)結(jié)算公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證監(jiān)會(huì)
3、TA系統(tǒng)是指（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
4、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括（ ）。
A．尋求司法保護(hù)權(quán)
B．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
C．要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利
D．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
5、 境內(nèi)居民個(gè)人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。（ ）
6、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A．“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
B．“證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
C．“證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
D．“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
多項(xiàng)選擇題
7、 我國(guó)證券交易所的職能包括（ ?。?。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易
不定項(xiàng)選擇題
8、 能成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
9、 在買(mǎi)斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有（ ?。?。
A．正回購(gòu)方(融資方)
B．逆回購(gòu)方
C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．證券交易所
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ）。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
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