單項選擇題
1、根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，（ ?。ψC券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A．中國證券登記結算有限責任公司
B．中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C．中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D．中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構
2、 在柜臺交易的證券的買賣價格一般由開設柜臺的金融機構報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。（ ?。?BR> 3、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權。（ ）
4、 在（ ?。?，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行，由于中國結算公司深圳分公司交收對手是證券公司，因此，投資者賣出證券后，需要將賣出證券從境外托管機構劃付到證券公司。
A．深圳A股市場
B．深圳B股市場
C．中小企業(yè)板市場
D．創(chuàng)業(yè)板市場
5、 自然客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（ ）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在T+3交易日開通交易)。復核員復核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
6、 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
7、 （ ?。┦侵肝腥宋惺芡腥艘宰约旱拿x和資金在委托權限內(nèi)辦理委托事務而達成的協(xié)議。
A．委托單
B．委托合同
C．托管協(xié)議
D．代理協(xié)議
多項選擇題
8、 資產(chǎn)托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ?。┑嚷氊煛?BR> A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．資金的投資運作
C．辦理資金收付事項
D．監(jiān)督證券公司投資行為
不定項選擇題
9、下列有關過戶費表述中，錯誤的有（ ?。?。
A．深圳B股交易不收結算費
B．上海A股的過戶費收取標準為成交金額的1960，起點為5元人民幣
C．目前，基金交易不收過戶費
D．過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結算公司的費用
判斷題
10、 客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時，必須填寫在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設的證券賬戶號碼。（ ?。?BR>
1、根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，（ ?。ψC券賬戶實施統(tǒng)一管理。
A．中國證券登記結算有限責任公司
B．中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C．中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D．中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構
2、 在柜臺交易的證券的買賣價格一般由開設柜臺的金融機構報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。（ ?。?BR> 3、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權。（ ）
4、 在（ ?。?，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行，由于中國結算公司深圳分公司交收對手是證券公司，因此，投資者賣出證券后，需要將賣出證券從境外托管機構劃付到證券公司。
A．深圳A股市場
B．深圳B股市場
C．中小企業(yè)板市場
D．創(chuàng)業(yè)板市場
5、 自然客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（ ）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在T+3交易日開通交易)。復核員復核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
6、 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
7、 （ ?。┦侵肝腥宋惺芡腥艘宰约旱拿x和資金在委托權限內(nèi)辦理委托事務而達成的協(xié)議。
A．委托單
B．委托合同
C．托管協(xié)議
D．代理協(xié)議
多項選擇題
8、 資產(chǎn)托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行（ ?。┑嚷氊煛?BR> A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．資金的投資運作
C．辦理資金收付事項
D．監(jiān)督證券公司投資行為
不定項選擇題
9、下列有關過戶費表述中，錯誤的有（ ?。?。
A．深圳B股交易不收結算費
B．上海A股的過戶費收取標準為成交金額的1960，起點為5元人民幣
C．目前，基金交易不收過戶費
D．過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結算公司的費用
判斷題
10、 客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時，必須填寫在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設的證券賬戶號碼。（ ?。?BR>
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