單項選擇題
1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。
A．對
B．錯
2、嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務的（ ?。?BR> A．市場風險
B．客戶信用風險
C．業(yè)務管理及集中度風險
D．信息技術風險
3、 （ ?。┛梢允勾罅炕刭弬槐粌鼋Y，從而提高了債券的利用效率。
A．封閉式回購
B．抵押式回購
C．開放式回購
D．開放式回購和封閉式回購
4、 客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（ ?。?。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
5、 以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ?。?。
A．上海證券交易所上市的A股
B．深圳證券交易所上市的A股
C．證券投資基金
D．B股
6、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
多項選擇題
7、 上市公司有以下（ ）情形時，證券交易所將對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近兩年連續(xù)虧損
B．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
C．公司主要銀行賬號被凍結
D．因自然災害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月內(nèi)不能恢復
不定項選擇題
8、 證券交易市場的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
9、 在清算過程中，除應計算應收和應付價款外，還需將（ ）納入凈額清算中。
A．印花稅
B．手續(xù)費
C．監(jiān)管費
D．應收的現(xiàn)金分紅、利息
10、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（ ?。┖炗啎娑ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同.
A．客戶
B．托管機構
C．證券交易所
D．律師事務所
1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。
A．對
B．錯
2、嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務的（ ?。?BR> A．市場風險
B．客戶信用風險
C．業(yè)務管理及集中度風險
D．信息技術風險
3、 （ ?。┛梢允勾罅炕刭弬槐粌鼋Y，從而提高了債券的利用效率。
A．封閉式回購
B．抵押式回購
C．開放式回購
D．開放式回購和封閉式回購
4、 客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（ ?。?。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
5、 以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ?。?。
A．上海證券交易所上市的A股
B．深圳證券交易所上市的A股
C．證券投資基金
D．B股
6、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
多項選擇題
7、 上市公司有以下（ ）情形時，證券交易所將對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近兩年連續(xù)虧損
B．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
C．公司主要銀行賬號被凍結
D．因自然災害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月內(nèi)不能恢復
不定項選擇題
8、 證券交易市場的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
9、 在清算過程中，除應計算應收和應付價款外，還需將（ ）納入凈額清算中。
A．印花稅
B．手續(xù)費
C．監(jiān)管費
D．應收的現(xiàn)金分紅、利息
10、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（ ?。┖炗啎娑ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同.
A．客戶
B．托管機構
C．證券交易所
D．律師事務所
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