單項選擇題
1、 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，集中核算。（ ）
2、 下列方法中，（ ）是營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的一種方法。
A．介紹法
B．緣故法
C．陌生拜訪法
D．間接法
3、網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
4、 ETF申購是投資者通過（ ?。?，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級交易商
D．證券交易所
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ?。┫蚱鋱蟾娈?dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A．收市后
B．開盤后
C．11：30前
D．13：30前
6、 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下在（ ?。﹤€交易日內(nèi)完成登記。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 在限價委托中，證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，可以限價或低于限價買進證券，或以限價或高于限價賣出證券。
A．正確
B．錯誤
8、證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
多項選擇題
9、以下選項中，屬于特別會員享有的權(quán)利的是（ ?。?。
A．列席證券交易所會員大會
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．一般情況下證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生
B．深圳證券交易所證券的收盤價通過連續(xù)競價的方式產(chǎn)生
C．不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D．上海證券交易所當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價
1、 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，集中核算。（ ）
2、 下列方法中，（ ）是營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的一種方法。
A．介紹法
B．緣故法
C．陌生拜訪法
D．間接法
3、網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
4、 ETF申購是投資者通過（ ?。?，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級交易商
D．證券交易所
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ?。┫蚱鋱蟾娈?dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A．收市后
B．開盤后
C．11：30前
D．13：30前
6、 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下在（ ?。﹤€交易日內(nèi)完成登記。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 在限價委托中，證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，可以限價或低于限價買進證券，或以限價或高于限價賣出證券。
A．正確
B．錯誤
8、證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
多項選擇題
9、以下選項中，屬于特別會員享有的權(quán)利的是（ ?。?。
A．列席證券交易所會員大會
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．一般情況下證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生
B．深圳證券交易所證券的收盤價通過連續(xù)競價的方式產(chǎn)生
C．不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D．上海證券交易所當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價
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