單項選擇題
1、集合競價原則不包括（ ）。
A．可實現最大成交量的價格
B．高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
2、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的 （ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
3、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（ ?。?BR> 4、 我國目前廣泛采用的網上發(fā)行方式是網上競價發(fā)行。（ ?。?BR> 5、 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。（ ）
6、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
7、 證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
多項選擇題
8、 （ ?。攲腺Y產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A．托管銀行
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協會
D．證券公司
不定項選擇題
9、 證券公司不得接受（ ?。┏蔀槎ㄏ蚬芾順I(yè)務客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
10、
資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（ ）
1、集合競價原則不包括（ ）。
A．可實現最大成交量的價格
B．高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
2、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的 （ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
3、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（ ?。?BR> 4、 我國目前廣泛采用的網上發(fā)行方式是網上競價發(fā)行。（ ?。?BR> 5、 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。（ ）
6、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
7、 證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
多項選擇題
8、 （ ?。攲腺Y產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A．托管銀行
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協會
D．證券公司
不定項選擇題
9、 證券公司不得接受（ ?。┏蔀槎ㄏ蚬芾順I(yè)務客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
10、
資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（ ）
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