單項選擇題
1、集合競價原則不包括（ ?。?。
A．可實現(xiàn)最大成交量的價格
B．高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
2、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的 （ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
3、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（ ?。?BR> 4、 我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
7、 證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
多項選擇題
8、 （ ）應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A．托管銀行
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
不定項選擇題
9、 證券公司不得接受（ ）成為定向管理業(yè)務(wù)客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
10、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）
1、集合競價原則不包括（ ?。?。
A．可實現(xiàn)最大成交量的價格
B．高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
2、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的 （ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
3、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（ ?。?BR> 4、 我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
7、 證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
多項選擇題
8、 （ ）應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A．托管銀行
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
不定項選擇題
9、 證券公司不得接受（ ）成為定向管理業(yè)務(wù)客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
10、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）
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