單項(xiàng)選擇題
1、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ?。?BR> A．1萬(wàn)張
B．3萬(wàn)張
C．5萬(wàn)張
D．10萬(wàn)張
2、 對(duì)于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A．±l5%
B．±l7%
C．±19%
D．±20%
3、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）元。
A．3000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．5億
4、 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（ ?。?。
A．1萬(wàn)份
B．10萬(wàn)份
C．100萬(wàn)份
D．999萬(wàn)份
5、 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。（ ?。?BR> 6、 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處（ ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
A．2萬(wàn)元
B．3萬(wàn)元
C．7萬(wàn)元
D．10萬(wàn)元
多項(xiàng)選擇題
7、 下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人
8、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指（ ）。
A．無(wú)法正常開(kāi)始
B．無(wú)法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無(wú)法正常結(jié)束
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下關(guān)于在上海證券交易所市B股送股日程安排的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．申請(qǐng)材料送交曰為T(mén)一5日前
B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)一3日前
C．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)一1日前
D．公告刊登日為T(mén)日
判斷題
10、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（ ?。?BR>
1、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ?。?BR> A．1萬(wàn)張
B．3萬(wàn)張
C．5萬(wàn)張
D．10萬(wàn)張
2、 對(duì)于連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A．±l5%
B．±l7%
C．±19%
D．±20%
3、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）元。
A．3000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．5億
4、 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（ ?。?。
A．1萬(wàn)份
B．10萬(wàn)份
C．100萬(wàn)份
D．999萬(wàn)份
5、 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。（ ?。?BR> 6、 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處（ ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
A．2萬(wàn)元
B．3萬(wàn)元
C．7萬(wàn)元
D．10萬(wàn)元
多項(xiàng)選擇題
7、 下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人
8、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指（ ）。
A．無(wú)法正常開(kāi)始
B．無(wú)法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無(wú)法正常結(jié)束
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下關(guān)于在上海證券交易所市B股送股日程安排的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．申請(qǐng)材料送交曰為T(mén)一5日前
B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)一3日前
C．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)一1日前
D．公告刊登日為T(mén)日
判斷題
10、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（ ?。?BR>
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