單項(xiàng)選擇題
1、 權(quán)證存續(xù)期滿前（ ）個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A．10
B．5
C．1
D．3
2、 證券只能登記在證券持有人本人名下。（ ?。?BR> 3、 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┰O(shè)立。
A．監(jiān)事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部的三級體制
B．投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
C．董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D．董事會一投資決策部門的二級體制
4、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（ ?。?。
A．反對
B．表決議案二
C．所投表決票數(shù)
D．表決申報撤單
5、 客戶通過柜臺委托證券買賣時，應(yīng)使用營業(yè)部提供的（ ?。?BR> A．電話
B．委托單
C．證券賬戶
D．資金賬戶
6、 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.
A．對
B．錯
7、 指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。（ ?。?BR> A．對
B．錯
不定項(xiàng)選擇題
8、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ?。?。
A．全國銀行問市場買斷式回購期限
B．買斷式回購到首期交易凈價
C．買斷式回購的到期交易凈價
D．回購債券數(shù)量
判斷題
9、 市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。（ ?。?BR> 10、 補(bǔ)辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（ ）
1、 權(quán)證存續(xù)期滿前（ ）個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A．10
B．5
C．1
D．3
2、 證券只能登記在證券持有人本人名下。（ ?。?BR> 3、 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┰O(shè)立。
A．監(jiān)事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部的三級體制
B．投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
C．董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D．董事會一投資決策部門的二級體制
4、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（ ?。?。
A．反對
B．表決議案二
C．所投表決票數(shù)
D．表決申報撤單
5、 客戶通過柜臺委托證券買賣時，應(yīng)使用營業(yè)部提供的（ ?。?BR> A．電話
B．委托單
C．證券賬戶
D．資金賬戶
6、 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.
A．對
B．錯
7、 指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。（ ?。?BR> A．對
B．錯
不定項(xiàng)選擇題
8、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（ ?。?。
A．全國銀行問市場買斷式回購期限
B．買斷式回購到首期交易凈價
C．買斷式回購的到期交易凈價
D．回購債券數(shù)量
判斷題
9、 市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。（ ?。?BR> 10、 補(bǔ)辦原號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。（ ）
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