單項(xiàng)選擇題
1、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣?lái)設(shè)立。
A．“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C．“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D．“董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
2、上海證券交易所規(guī)定，（ ?。┐笞诮灰讍喂P買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購(gòu)
D．基金大宗交易
3、在資金存取過(guò)程中，（ ?。└鶕?jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易。
A．證券公司
B．結(jié)算公司
C．指定商業(yè)銀行
D．交易所
4、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤(pán)價(jià)為9．66元。那么Y股票交易的價(jià)格上限、價(jià)格下限分別為（ ）。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
5、 在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 6、 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ?。?。
A．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同應(yīng)包括回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
8、 下列對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)描述正確的是（ ?。?。
A．買(mǎi)斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)又稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)
9、 從2002年5月1日開(kāi)始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘?shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
A．A股
B．B股
C．證券投資基金
D．權(quán)證
判斷題
10、 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（ ?。?BR>
1、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣?lái)設(shè)立。
A．“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C．“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D．“董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
2、上海證券交易所規(guī)定，（ ?。┐笞诮灰讍喂P買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購(gòu)
D．基金大宗交易
3、在資金存取過(guò)程中，（ ?。└鶕?jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易。
A．證券公司
B．結(jié)算公司
C．指定商業(yè)銀行
D．交易所
4、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤(pán)價(jià)為9．66元。那么Y股票交易的價(jià)格上限、價(jià)格下限分別為（ ）。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
5、 在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 6、 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ?。?。
A．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同應(yīng)包括回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
8、 下列對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)描述正確的是（ ?。?。
A．買(mǎi)斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)又稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)
9、 從2002年5月1日開(kāi)始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘?shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
A．A股
B．B股
C．證券投資基金
D．權(quán)證
判斷題
10、 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（ ?。?BR>
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