單項(xiàng)選擇題
1、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（ ?。┙灰兹蘸?，為具有2年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。（T日為客戶申請(qǐng)開通日）
A．T+6
B．T+5
C．T+3
D．T+2
2、 證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ?。?。
A．機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B．機(jī)型容量
C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
3、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商
C．當(dāng)日最高成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
4、 下列不屬于委托證券買賣中委托人的義務(wù)的是（ ?。?BR> A．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
B．履行交割清算義務(wù)
C．按要求填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查
D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
5、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
7、 在我國(guó)證券委托過程中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是（ ）。
A．有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定
B．證券交易過程的知情權(quán)
C．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
D．有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
多項(xiàng)選擇題
8、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
9、證券公司申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件有（ ?。?BR> A．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
不定項(xiàng)選擇題
10、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的（ ?。┯山灰纂p方確定。
A．到期交付方式
B．首期交易凈價(jià)
C．到期交易凈價(jià)
D．回購(gòu)債券數(shù)量
1、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在（ ?。┙灰兹蘸?，為具有2年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。（T日為客戶申請(qǐng)開通日）
A．T+6
B．T+5
C．T+3
D．T+2
2、 證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ?。?。
A．機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B．機(jī)型容量
C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
3、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商
C．當(dāng)日最高成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
4、 下列不屬于委托證券買賣中委托人的義務(wù)的是（ ?。?BR> A．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
B．履行交割清算義務(wù)
C．按要求填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查
D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
5、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
7、 在我國(guó)證券委托過程中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是（ ）。
A．有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定
B．證券交易過程的知情權(quán)
C．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
D．有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
多項(xiàng)選擇題
8、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
9、證券公司申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件有（ ?。?BR> A．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
不定項(xiàng)選擇題
10、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的（ ?。┯山灰纂p方確定。
A．到期交付方式
B．首期交易凈價(jià)
C．到期交易凈價(jià)
D．回購(gòu)債券數(shù)量
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