單項選擇題
1、 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。（ ）
2、 通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于（ ）日將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。
A．N+1
B．N+2
C．N4-3
D．N+4
3、 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．50%
B．100%
C．200%
D．500%
4、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ）。
A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
5、一般來說，信用等級最高的債券是（ ?。?BR> A．政府債券
B．金融債券
C．長期債券
D．短期債券
多項選擇題
6、 在上海證券交易所大宗交易的成交申報中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其（ )必須一致。
A．證券代碼
B．成交價格
C．成交數(shù)量
D．證券賬號
7、 證券公司應(yīng)通過( )來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度等
8、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．期貨公司、客戶收付期貨保證金
9、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)模控制
10、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報（ ）。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D．本方最優(yōu)價格申報
1、 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。（ ）
2、 通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于（ ）日將實際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。
A．N+1
B．N+2
C．N4-3
D．N+4
3、 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．50%
B．100%
C．200%
D．500%
4、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ）。
A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
5、一般來說，信用等級最高的債券是（ ?。?BR> A．政府債券
B．金融債券
C．長期債券
D．短期債券
多項選擇題
6、 在上海證券交易所大宗交易的成交申報中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其（ )必須一致。
A．證券代碼
B．成交價格
C．成交數(shù)量
D．證券賬號
7、 證券公司應(yīng)通過( )來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度等
8、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．期貨公司、客戶收付期貨保證金
9、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)模控制
10、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報（ ）。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D．本方最優(yōu)價格申報
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