單項(xiàng)選擇題
1、 證券登記按（ ）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質(zhì)
C．證券種類
D．證券數(shù)量
2、 （ ?。?yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．客戶信用資金存管銀行
D．證監(jiān)會(huì)
3、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
4、 最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。（ ）
5、 證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?BR> A．300股
B．1 100股
C．150股
D．1 000股
不定項(xiàng)選擇題
7、 電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（ ?。?BR> A．1股
B．1份
C．1元
D．1張
8、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（ ?。?BR> A．書(shū)面報(bào)價(jià)
B．電腦報(bào)價(jià)
C．手勢(shì)報(bào)價(jià)
D．口頭報(bào)價(jià)
9、 證券賬戶的種類包括（ ）。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．人民幣賬戶
D．證券投資基金賬戶
判斷題
10、 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（ ?。?BR>
1、 證券登記按（ ）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A．程序
B．性質(zhì)
C．證券種類
D．證券數(shù)量
2、 （ ?。?yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．客戶信用資金存管銀行
D．證監(jiān)會(huì)
3、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
4、 最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。（ ）
5、 證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?BR> A．300股
B．1 100股
C．150股
D．1 000股
不定項(xiàng)選擇題
7、 電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（ ?。?BR> A．1股
B．1份
C．1元
D．1張
8、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（ ?。?BR> A．書(shū)面報(bào)價(jià)
B．電腦報(bào)價(jià)
C．手勢(shì)報(bào)價(jià)
D．口頭報(bào)價(jià)
9、 證券賬戶的種類包括（ ）。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．人民幣賬戶
D．證券投資基金賬戶
判斷題
10、 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。（ ?。?BR>
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