單項選擇題
1、關(guān)于交易席位的說法，不正確的一項是（ ）。
A．證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，不得共有席位
B．會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓
C．會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請
D．證券交易所自受理之日起10個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定
2、 證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，也就是機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的結(jié)算由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成，機(jī)構(gòu)與個人之間的結(jié)算由證券公司完成。（ ?。?BR> 3、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ?。?BR> A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
4、 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
5、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
6、 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．31
B．5
C．10
D．15
多項選擇題
7、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D．有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
不定項選擇題
9、 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（ ?。?BR> A．中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
B．融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D．交易所要求提交的其他文件
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
1、關(guān)于交易席位的說法，不正確的一項是（ ）。
A．證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，不得共有席位
B．會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓
C．會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請
D．證券交易所自受理之日起10個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定
2、 證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則，也就是機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的結(jié)算由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成，機(jī)構(gòu)與個人之間的結(jié)算由證券公司完成。（ ?。?BR> 3、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ?。?BR> A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
4、 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
5、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
6、 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．31
B．5
C．10
D．15
多項選擇題
7、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（ ）。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D．有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
不定項選擇題
9、 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（ ?。?BR> A．中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
B．融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C．負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D．交易所要求提交的其他文件
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
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