單項(xiàng)選擇題
1、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒?jīng)紀(jì) 商信用而進(jìn)行的交易。
A．押金
B．資金
C．保證金
D．金融工具
3、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C．認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
多項(xiàng)選擇題
4、中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)有（ ?。?BR> A．滬深300指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)
C．滬深300行業(yè)指數(shù)
D．滬深300風(fēng)格指數(shù)系列
5、 關(guān)于股票、封閉式基金競價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有（ ?。?BR> A．續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)N±20%的
D．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20%的
6、 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ）。
A．接受客戶的全權(quán)委托
B．違背客戶的委托買賣證券
C．偽造或損毀交易記錄
D．假借客戶名義買賣證券
不定項(xiàng)選擇題
8、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
9、 證券交易市場的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
判斷題
10、 證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。( )
1、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒?jīng)紀(jì) 商信用而進(jìn)行的交易。
A．押金
B．資金
C．保證金
D．金融工具
3、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C．認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
多項(xiàng)選擇題
4、中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)有（ ?。?BR> A．滬深300指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)
C．滬深300行業(yè)指數(shù)
D．滬深300風(fēng)格指數(shù)系列
5、 關(guān)于股票、封閉式基金競價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有（ ?。?BR> A．續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)N±20%的
D．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20%的
6、 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ）。
A．接受客戶的全權(quán)委托
B．違背客戶的委托買賣證券
C．偽造或損毀交易記錄
D．假借客戶名義買賣證券
不定項(xiàng)選擇題
8、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．信用交易資金交收賬戶
9、 證券交易市場的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
判斷題
10、 證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。( )
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