單項(xiàng)選擇題
1、 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ?。?BR> 2、根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）起60個(gè)工作日以內(nèi)，按照《試行辦法》的規(guī)定對(duì)集合資金管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見(jiàn)提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．每個(gè)月結(jié)束之日
B．每個(gè)季度結(jié)束之日
C．每半年度結(jié)束之日
D．每個(gè)年度結(jié)束之日
5、 我國(guó)證券交易所中，（ ?。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．專門委員會(huì)
D．總經(jīng)理
6、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（ ?。?BR> A．對(duì)委托人撤單的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單
C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報(bào)撤單要通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易員
7、 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（ ?。C券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)
B．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)
C．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)
D．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí)
8、 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
9、自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供的資料有（ ）。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
不定項(xiàng)選擇題
10、 一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從（ ）方面規(guī)定入會(huì)的條件。
A．證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍
B．證券公司的人員素質(zhì)
C．證券公司的組織機(jī)構(gòu)
D．證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
1、 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ?。?BR> 2、根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）起60個(gè)工作日以內(nèi)，按照《試行辦法》的規(guī)定對(duì)集合資金管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)，將審計(jì)意見(jiàn)提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．每個(gè)月結(jié)束之日
B．每個(gè)季度結(jié)束之日
C．每半年度結(jié)束之日
D．每個(gè)年度結(jié)束之日
5、 我國(guó)證券交易所中，（ ?。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．專門委員會(huì)
D．總經(jīng)理
6、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（ ?。?BR> A．對(duì)委托人撤單的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單
C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報(bào)撤單要通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易員
7、 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（ ?。C券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)
B．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)
C．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)
D．行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí)
8、 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
9、自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供的資料有（ ）。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
不定項(xiàng)選擇題
10、 一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從（ ）方面規(guī)定入會(huì)的條件。
A．證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍
B．證券公司的人員素質(zhì)
C．證券公司的組織機(jī)構(gòu)
D．證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
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