單項選擇題
1、 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ?。?BR> 2、根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進行做市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳?、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┢?0個工作日以內(nèi)，按照《試行辦法》的規(guī)定對集合資金管理計劃的運營情況單獨進行年度審計，將審計意見提供給客戶和托管機構(gòu)，并上報證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．每個月結(jié)束之日
B．每個季度結(jié)束之日
C．每半年度結(jié)束之日
D．每個年度結(jié)束之日
5、 我國證券交易所中，（ ?。┦亲C券交易所的決策機構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．總經(jīng)理
6、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（ ?。?BR> A．對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單
C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報撤單要通過場內(nèi)交易員
7、 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（ ?。C券交易所要實行臨時停市。
A．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時
B．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時
C．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時
D．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時
8、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。 （ ?。?BR> A．對
B．錯
多項選擇題
9、自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供的資料有（ ?。?。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
不定項選擇題
10、 一般來說，證券交易所從（ ?。┓矫嬉?guī)定入會的條件。
A．證券公司的經(jīng)營范圍
B．證券公司的人員素質(zhì)
C．證券公司的組織機構(gòu)
D．證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力
1、 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ?。?BR> 2、根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進行做市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳?、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
4、 證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┢?0個工作日以內(nèi)，按照《試行辦法》的規(guī)定對集合資金管理計劃的運營情況單獨進行年度審計，將審計意見提供給客戶和托管機構(gòu)，并上報證監(jiān)會及注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．每個月結(jié)束之日
B．每個季度結(jié)束之日
C．每半年度結(jié)束之日
D．每個年度結(jié)束之日
5、 我國證券交易所中，（ ?。┦亲C券交易所的決策機構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．總經(jīng)理
6、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（ ?。?BR> A．對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單
C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報撤單要通過場內(nèi)交易員
7、 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（ ?。C券交易所要實行臨時停市。
A．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時
B．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時
C．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時
D．行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時
8、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。 （ ?。?BR> A．對
B．錯
多項選擇題
9、自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供的資料有（ ?。?。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
不定項選擇題
10、 一般來說，證券交易所從（ ?。┓矫嬉?guī)定入會的條件。
A．證券公司的經(jīng)營范圍
B．證券公司的人員素質(zhì)
C．證券公司的組織機構(gòu)
D．證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |