單項(xiàng)選擇題
1、 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是 （ ?。?BR> A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的中層管理人員
C．持有公司10%股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
2、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)備。（ ?。?BR> 3、 下列的（ ?。┎粚儆谧C券交易的原則。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
4、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
5、證券公司向外報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。
6、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由（ ?。┲贫?。
A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B．中國(guó)人民銀行
C．正回購方
D．回購雙方
多項(xiàng)選擇題
7、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ）的專用賬戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動(dòng)情況
D．保證金余額
不定項(xiàng)選擇題
8、 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A．證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B．任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
9、 投資者證券賬戶由（ ?。┴?fù)責(zé)開立。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)
判斷題
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（ ）
1、 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是 （ ?。?BR> A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的中層管理人員
C．持有公司10%股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
2、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)備。（ ?。?BR> 3、 下列的（ ?。┎粚儆谧C券交易的原則。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
4、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
5、證券公司向外報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。
6、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由（ ?。┲贫?。
A．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B．中國(guó)人民銀行
C．正回購方
D．回購雙方
多項(xiàng)選擇題
7、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ）的專用賬戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動(dòng)情況
D．保證金余額
不定項(xiàng)選擇題
8、 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A．證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B．任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
9、 投資者證券賬戶由（ ?。┴?fù)責(zé)開立。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)
判斷題
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（ ）
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