單項(xiàng)選擇題
1、在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購或贖回申報(bào)。（ ?。?BR> 2、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為（ ?。?。(T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
3、 證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。（ ?。?BR> 4、 配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
5、 中國結(jié)算滬、深分公司將在T+1 16：00對(duì)A股進(jìn)行證券交收和資金交收。（ ?。?BR> 6、 證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在（ ?。┻M(jìn)行交易。
A．競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B．定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C．競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D．定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
多項(xiàng)選擇題
8、 深圳證券交易所可以實(shí)施盤中臨時(shí)停盤措施的情形：當(dāng)（ ）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A．股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%
B．首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)
C．股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)
D．股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%時(shí)
9、 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
不定項(xiàng)選擇題
10、 下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
1、在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購或贖回申報(bào)。（ ?。?BR> 2、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為（ ?。?。(T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
3、 證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。（ ?。?BR> 4、 配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
5、 中國結(jié)算滬、深分公司將在T+1 16：00對(duì)A股進(jìn)行證券交收和資金交收。（ ?。?BR> 6、 證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在（ ?。┻M(jìn)行交易。
A．競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B．定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C．競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D．定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
多項(xiàng)選擇題
8、 深圳證券交易所可以實(shí)施盤中臨時(shí)停盤措施的情形：當(dāng)（ ）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A．股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%
B．首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)
C．股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)
D．股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%時(shí)
9、 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
不定項(xiàng)選擇題
10、 下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
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