單項選擇題
1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撤銷停牌前的申報，也接受新的申報。（ ）
2、金融期權(quán)是一種所有權(quán)，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。（ ）
A．正確
B．錯誤
3、我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（ ?。?BR> A．1萬份
B．10萬份
C．100萬份
D．999萬份
4、 可作為融資買人和融券賣出的標的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3 000人。（ ）
5、 以下不屬于證券交易所會員權(quán)利的有（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
6、 根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。
A．首次公開上市發(fā)行的股票和封閉式基金
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．連續(xù)競價階段交易的股票
8、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（ ）實際上起到了投資者教育的作用。
A．《風(fēng)險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議書》
D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
不定項選擇題
9、 關(guān)于證券登記，下述說法正確的有（ ?。?。
A．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力
D．證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
判斷題
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（ ?。?BR>
1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撤銷停牌前的申報，也接受新的申報。（ ）
2、金融期權(quán)是一種所有權(quán)，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。（ ）
A．正確
B．錯誤
3、我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（ ?。?BR> A．1萬份
B．10萬份
C．100萬份
D．999萬份
4、 可作為融資買人和融券賣出的標的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3 000人。（ ）
5、 以下不屬于證券交易所會員權(quán)利的有（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
6、 根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。
A．首次公開上市發(fā)行的股票和封閉式基金
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．連續(xù)競價階段交易的股票
8、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（ ）實際上起到了投資者教育的作用。
A．《風(fēng)險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議書》
D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
不定項選擇題
9、 關(guān)于證券登記，下述說法正確的有（ ?。?。
A．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力
D．證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
判斷題
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（ ?。?BR>
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