單項(xiàng)選擇題
1、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ?。┻M(jìn)行的。
A．商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C．證券公司營(yíng)業(yè)部
D．證券交易所清算系統(tǒng)
2、 按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。（ ）
3、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的（ ?。┢?，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。
A． 當(dāng)日
B． 次日
C． 第三日
D． 第四日
4、上海證券交易所買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算時(shí)，結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
5、下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明正確的有（ ）。
6、在證券交易所交易的（ ）是境內(nèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。
7、 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須滿足在近3個(gè)月內(nèi)（ ）。
A．日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
B．日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)
C．波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的100%
D．波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%
判斷題
8、 網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí)，投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的，若無足額的組合證券，其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無效。（ ?。?BR> 9、 通過證券公司向結(jié)算公司申請(qǐng)非交易過戶的，經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。 （ ?。?BR> 10、結(jié)算參與人與其客戶的價(jià)款劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。 （ ）
1、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ?。┻M(jìn)行的。
A．商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C．證券公司營(yíng)業(yè)部
D．證券交易所清算系統(tǒng)
2、 按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。（ ）
3、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的（ ?。┢?，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。
A． 當(dāng)日
B． 次日
C． 第三日
D． 第四日
4、上海證券交易所買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算時(shí)，結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
5、下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明正確的有（ ）。
6、在證券交易所交易的（ ）是境內(nèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。
7、 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須滿足在近3個(gè)月內(nèi)（ ）。
A．日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
B．日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)
C．波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的100%
D．波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%
判斷題
8、 網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí)，投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的，若無足額的組合證券，其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無效。（ ?。?BR> 9、 通過證券公司向結(jié)算公司申請(qǐng)非交易過戶的，經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。 （ ?。?BR> 10、結(jié)算參與人與其客戶的價(jià)款劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。 （ ）
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