單項選擇題
1、 發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日（ ?。﹤€交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、從運作方式看，回購交易結合了（ ）和（?。┑奶攸c。
3、 人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。 （ ?。?BR> 4、代辦股份轉讓主辦券商代辦業(yè)務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。（?。?BR> A，正確
B．錯誤
C．放棄
5、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
6、 我國已經(jīng)在股票、基金和權證品種上實行了貨銀對付制度。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有（ ?。?。
A．限制相關證券賬戶交易
B．報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
C．要求相關投資者提交書面承諾
D．約見談話
8、在權證交易中，禁止的事項包括（ ?。?。(1分)
9、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?。
A．口頭警示
B．要求整改
C．約見談話
D．專項調查
不定項選擇題
10、以下關于債券回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?。
1、 發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日（ ?。﹤€交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、從運作方式看，回購交易結合了（ ）和（?。┑奶攸c。
3、 人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。 （ ?。?BR> 4、代辦股份轉讓主辦券商代辦業(yè)務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。（?。?BR> A，正確
B．錯誤
C．放棄
5、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
6、 我國已經(jīng)在股票、基金和權證品種上實行了貨銀對付制度。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有（ ?。?。
A．限制相關證券賬戶交易
B．報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
C．要求相關投資者提交書面承諾
D．約見談話
8、在權證交易中，禁止的事項包括（ ?。?。(1分)
9、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?。
A．口頭警示
B．要求整改
C．約見談話
D．專項調查
不定項選擇題
10、以下關于債券回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?。
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