單項(xiàng)選擇題
1、 提出套利定價理論的是（ ?。?BR> A． 馬柯威茨
B． 夏普
C． 羅斯
D． 羅爾
2、 《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營業(yè)收入為分類標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定當(dāng)上市公司某類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于（?。瑒t將其劃入該業(yè)務(wù)相對應(yīng)的類別。
A．30％
B．50％
C．60％
D．75％
多項(xiàng)選擇題
3、
下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的是（?。?。
A、可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時期內(nèi)，按一定比例或價格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券
B、可轉(zhuǎn)換證券的價值具有投資價值、轉(zhuǎn)換價值、理論價值和市場價值之分
C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券時需同時規(guī)定轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格
D、可轉(zhuǎn)換證券的價值與標(biāo)的證券的價值有關(guān)
4、讓券投資分析的信息來源包括（ ?。?。
A．上市公司的年度報(bào)告和中期報(bào)告
B．國家的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息
C．投資者通過實(shí)地調(diào)研、專家訪談、市場調(diào)查等渠道獲得有關(guān)的信息
D．通過家庭成員、朋友、鄰居等而獲得有關(guān)信息，甚至包括內(nèi)幕信息
5、一般性政策工具包括（?。?。
6、根據(jù)古典價量關(guān)系的逆時鐘曲線法，下列判斷與其一致的是（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于股票價值計(jì)算方法的表述正確的有（ ）。
A． 零增長模型假定股息增長率等于零
B． 零增長模型適用于股息固定的優(yōu)先股
C． 如果股票的內(nèi)部收益率大于其必要收益率，說明股票價格被低估了
D． 如果股票的內(nèi)部收益率大于其必要收益率，說明股票價格被高估了
8、
下列結(jié)論正確的有：（ ）。
A．在CAPM模型假設(shè)下，每個投資者將擁有同一個風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域
B．證券特征線模型是均衡模型
C．由于不同投資者偏好態(tài)度的具體差異，他們會選擇有效邊界上不同的組合
D．因素模型是均衡模型
判斷題
9、與股市相關(guān)的避險(xiǎn)工具只有股指期貨。（ ?。?BR> 10、在計(jì)算NOPAT時，應(yīng)該將當(dāng)期發(fā)生的營業(yè)外收支從凈利潤中剔除，并對其進(jìn)行資本化處理，而對現(xiàn)金營業(yè)所得稅可以不進(jìn)行調(diào)整。
1、 提出套利定價理論的是（ ?。?BR> A． 馬柯威茨
B． 夏普
C． 羅斯
D． 羅爾
2、 《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營業(yè)收入為分類標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定當(dāng)上市公司某類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于（?。瑒t將其劃入該業(yè)務(wù)相對應(yīng)的類別。
A．30％
B．50％
C．60％
D．75％
多項(xiàng)選擇題
3、
下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的是（?。?。
A、可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時期內(nèi)，按一定比例或價格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券
B、可轉(zhuǎn)換證券的價值具有投資價值、轉(zhuǎn)換價值、理論價值和市場價值之分
C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券時需同時規(guī)定轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格
D、可轉(zhuǎn)換證券的價值與標(biāo)的證券的價值有關(guān)
4、讓券投資分析的信息來源包括（ ?。?。
A．上市公司的年度報(bào)告和中期報(bào)告
B．國家的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息
C．投資者通過實(shí)地調(diào)研、專家訪談、市場調(diào)查等渠道獲得有關(guān)的信息
D．通過家庭成員、朋友、鄰居等而獲得有關(guān)信息，甚至包括內(nèi)幕信息
5、一般性政策工具包括（?。?。
6、根據(jù)古典價量關(guān)系的逆時鐘曲線法，下列判斷與其一致的是（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于股票價值計(jì)算方法的表述正確的有（ ）。
A． 零增長模型假定股息增長率等于零
B． 零增長模型適用于股息固定的優(yōu)先股
C． 如果股票的內(nèi)部收益率大于其必要收益率，說明股票價格被低估了
D． 如果股票的內(nèi)部收益率大于其必要收益率，說明股票價格被高估了
8、
下列結(jié)論正確的有：（ ）。
A．在CAPM模型假設(shè)下，每個投資者將擁有同一個風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域
B．證券特征線模型是均衡模型
C．由于不同投資者偏好態(tài)度的具體差異，他們會選擇有效邊界上不同的組合
D．因素模型是均衡模型
判斷題
9、與股市相關(guān)的避險(xiǎn)工具只有股指期貨。（ ?。?BR> 10、在計(jì)算NOPAT時，應(yīng)該將當(dāng)期發(fā)生的營業(yè)外收支從凈利潤中剔除，并對其進(jìn)行資本化處理，而對現(xiàn)金營業(yè)所得稅可以不進(jìn)行調(diào)整。
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