單項(xiàng)選擇題
1、在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣給”逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4、 在債券回購(gòu)交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。（ ?。?BR> 5、 配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（ ?。?BR> A． 集合競(jìng)價(jià)
B． 連續(xù)競(jìng)價(jià)
C． 撮合競(jìng)價(jià)
D． 收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)
7、假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1 日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，2日17：O0前補(bǔ)人5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)人資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問(wèn)下列表述中正確的是（ ）。
8、投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（?。?BR>
9、買(mǎi)斷式回購(gòu)?fù)晟剖袌?chǎng)功能的意義主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A． 有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格
B． 有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C． 有利于債券交易方式的創(chuàng)新
D． 有利于投資者進(jìn)行套期保值
判斷題
10、 我國(guó)證券交易所的會(huì)員，是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司和取得×股特別席位的境外證券公司。（ ）
1、在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣給”逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4、 在債券回購(gòu)交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。（ ?。?BR> 5、 配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（ ?。?BR> A． 集合競(jìng)價(jià)
B． 連續(xù)競(jìng)價(jià)
C． 撮合競(jìng)價(jià)
D． 收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)
7、假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1 日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，2日17：O0前補(bǔ)人5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)人資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問(wèn)下列表述中正確的是（ ）。
8、投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（?。?BR>
9、買(mǎi)斷式回購(gòu)?fù)晟剖袌?chǎng)功能的意義主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A． 有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格
B． 有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C． 有利于債券交易方式的創(chuàng)新
D． 有利于投資者進(jìn)行套期保值
判斷題
10、 我國(guó)證券交易所的會(huì)員，是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司和取得×股特別席位的境外證券公司。（ ）
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