單項(xiàng)選擇題
1、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的（ ?。?BR> A．0．01%
B．0．05%
C．0.1%
D．0．15%
2、 目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。（ ?。?BR> 3、 以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。（ ?。?BR> 4、 以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營(yíng)賬戶
C．操縱市場(chǎng)
D．假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
5、 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A．前1分鐘
B．前5分鐘
C．前10分鐘
D．前15分鐘
6、（ ）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（ ）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
多項(xiàng)選擇題
8、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)1指導(dǎo)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．期貨交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
不定項(xiàng)選擇題
9、 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得（ ）。
A．作獲利保證
B．作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
C．虛假宣傳
D．誤導(dǎo)客戶
判斷題
10、 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（ ?。?BR>
1、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的（ ?。?BR> A．0．01%
B．0．05%
C．0.1%
D．0．15%
2、 目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。（ ?。?BR> 3、 以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。（ ?。?BR> 4、 以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營(yíng)賬戶
C．操縱市場(chǎng)
D．假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
5、 深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A．前1分鐘
B．前5分鐘
C．前10分鐘
D．前15分鐘
6、（ ）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（ ）。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
多項(xiàng)選擇題
8、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)1指導(dǎo)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．期貨交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
不定項(xiàng)選擇題
9、 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得（ ）。
A．作獲利保證
B．作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
C．虛假宣傳
D．誤導(dǎo)客戶
判斷題
10、 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（ ?。?BR>
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