單項(xiàng)選擇題
1、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。
A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券和銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合
2、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃撥資金。
A．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B．傳真劃款憑證
C．書(shū)面劃款憑證
D．電話(huà)劃款憑證
3、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于（ ）。
A．股票買(mǎi)賣(mài)
B．申購(gòu)配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購(gòu)
4、 首先要取得（ ?。╊C發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．交易所
C．國(guó)家外匯管理局
D．國(guó)務(wù)院
5、 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為（ ）。
A．機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)所使用的名稱(chēng)
B．機(jī)構(gòu)專(zhuān)用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D．交易席位所屬的公司名稱(chēng)
多項(xiàng)選擇題
6、 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守（ ?。┑仍瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全
B．證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
7、客戶(hù)分析中，不屬于客戶(hù)基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?。
A．客戶(hù)的年齡
B．客戶(hù)的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
判斷題
8、因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（ ?。?BR> 9、客戶(hù)一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。（ ）
1、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。
A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券和銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合
2、 在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃撥資金。
A．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B．傳真劃款憑證
C．書(shū)面劃款憑證
D．電話(huà)劃款憑證
3、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于（ ）。
A．股票買(mǎi)賣(mài)
B．申購(gòu)配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購(gòu)
4、 首先要取得（ ?。╊C發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．交易所
C．國(guó)家外匯管理局
D．國(guó)務(wù)院
5、 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱(chēng)為（ ）。
A．機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)所使用的名稱(chēng)
B．機(jī)構(gòu)專(zhuān)用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D．交易席位所屬的公司名稱(chēng)
多項(xiàng)選擇題
6、 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守（ ?。┑仍瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全
B．證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
7、客戶(hù)分析中，不屬于客戶(hù)基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?。
A．客戶(hù)的年齡
B．客戶(hù)的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
判斷題
8、因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（ ?。?BR> 9、客戶(hù)一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。（ ）
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |