單項選擇題
1、所謂證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。（ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
2、 證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少（ ?。┡兑淮渭嫌媱澐蓊~凈值。
A． 每周
B． 每月
C． 每季度
D． 每半年
3、
關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ）。
A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
4、 在債券回購業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì) 押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（ ?。?。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫量×1%
5、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。 （ ）
A．對
B．錯
多項選擇題
6、 T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
不定項選擇題
7、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ?。?BR>
8、 目前，我國債券的種類主要有（ ）。
A．政府債券．
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
判斷題
9、 質(zhì)押券欠庫的，如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(不含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫量等額金額×0．5%。（ ?。?BR> 10、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 （ ?。?BR>
1、所謂證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。（ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
2、 證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少（ ?。┡兑淮渭嫌媱澐蓊~凈值。
A． 每周
B． 每月
C． 每季度
D． 每半年
3、
關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ）。
A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
4、 在債券回購業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì) 押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（ ?。?。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫量×1%
5、 投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。 （ ）
A．對
B．錯
多項選擇題
6、 T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
不定項選擇題
7、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ?。?BR>
8、 目前，我國債券的種類主要有（ ）。
A．政府債券．
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
判斷題
9、 質(zhì)押券欠庫的，如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(不含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫量等額金額×0．5%。（ ?。?BR> 10、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 （ ?。?BR>
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