單項(xiàng)選擇題
1、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（ ?。┭a(bǔ)足。
A．立即
B．次一營(yíng)業(yè)日
C．2個(gè)工作日
D．3日內(nèi)
2、 2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（ ?。┒惵收魇铡?BR> A．0．5‰
B．1‰
C．1．5‰
D．2‰
3、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
4、在證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，由證券公司和客戶共同決定是否買入或賣出某種證券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（ ?。?。
A．正回購(gòu)方的義務(wù)
B．逆回購(gòu)方的義務(wù)
C．正回購(gòu)方的權(quán)利
D．逆回購(gòu)方的權(quán)利
6、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。 （ ?。?BR> 7、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象是上市證券，不包括非上市證券。（ ?。?BR> 不定項(xiàng)選擇題
8、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括（ ?。?BR> A．資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶
B．開(kāi)通客戶交易委托品種
C．交易委托方式以及操作權(quán)限
D．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
判斷題
9、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止定向資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者定向資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。（ ）
10、 由全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人簽字為必備條款。（ ?。?BR>
1、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)（ ?。┭a(bǔ)足。
A．立即
B．次一營(yíng)業(yè)日
C．2個(gè)工作日
D．3日內(nèi)
2、 2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（ ?。┒惵收魇铡?BR> A．0．5‰
B．1‰
C．1．5‰
D．2‰
3、 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
4、在證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，由證券公司和客戶共同決定是否買入或賣出某種證券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（ ?。?。
A．正回購(gòu)方的義務(wù)
B．逆回購(gòu)方的義務(wù)
C．正回購(gòu)方的權(quán)利
D．逆回購(gòu)方的權(quán)利
6、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。 （ ?。?BR> 7、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象是上市證券，不包括非上市證券。（ ?。?BR> 不定項(xiàng)選擇題
8、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括（ ?。?BR> A．資金賬戶的開(kāi)戶和銷戶
B．開(kāi)通客戶交易委托品種
C．交易委托方式以及操作權(quán)限
D．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
判斷題
9、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止定向資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者定向資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。（ ）
10、 由全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人簽字為必備條款。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |