單項(xiàng)選擇題
1、證券公司申請(qǐng)證券交易所會(huì)員資格文件齊備的，證券交易所應(yīng)在受理之日起（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定。
2、在我國(guó)，（?。┦聦?shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。
3、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。
A．0.5億元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
多項(xiàng)選擇題
4、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有（ ?。?。
A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
5、下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說(shuō)法，正確的有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
6、 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（ ）。
A．交易價(jià)格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．交易的起止日期
7、對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（ ?。?BR> A． 暫不交付相關(guān)證券
B． 暫不向違約方劃付相關(guān)資金
C． 扣劃自營(yíng)證券
D． 變賣(mài)自營(yíng)證券
判斷題
8、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（ ?。?BR> 9、投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買(mǎi)人這一攬子股票。 （ ?。?BR> 10、證券經(jīng)紀(jì)商的作用之一是為投資者代為保管有價(jià)證券。 （ ?。?BR>
1、證券公司申請(qǐng)證券交易所會(huì)員資格文件齊備的，證券交易所應(yīng)在受理之日起（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定。
2、在我國(guó)，（?。┦聦?shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。
3、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。
A．0.5億元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
多項(xiàng)選擇題
4、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有（ ?。?。
A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．B。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
5、下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說(shuō)法，正確的有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
6、 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（ ）。
A．交易價(jià)格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．交易的起止日期
7、對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（ ?。?BR> A． 暫不交付相關(guān)證券
B． 暫不向違約方劃付相關(guān)資金
C． 扣劃自營(yíng)證券
D． 變賣(mài)自營(yíng)證券
判斷題
8、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（ ?。?BR> 9、投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買(mǎi)人這一攬子股票。 （ ?。?BR> 10、證券經(jīng)紀(jì)商的作用之一是為投資者代為保管有價(jià)證券。 （ ?。?BR>
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