單項選擇題
1、證券公司申請證券交易所會員資格文件齊備的，證券交易所應在受理之日起（?。﹤€工作日內(nèi)做出是否同意接納為會員的決定。
2、在我國，（?。┦聦嵣鲜亲鳛樽C券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進行資金的多邊凈額結(jié)算。
3、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．0.5億元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
多項選擇題
4、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．B。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上定價市值配售
D．網(wǎng)上定價發(fā)行
5、下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（?。?。
不定項選擇題
6、 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（ ?。?。
A．交易價格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．交易的起止日期
7、對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取的措施有（ ?。?。
A． 暫不交付相關(guān)證券
B． 暫不向違約方劃付相關(guān)資金
C． 扣劃自營證券
D． 變賣自營證券
判斷題
8、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應當具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（ ?。?BR> 9、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買人這一攬子股票。 （ ?。?BR> 10、證券經(jīng)紀商的作用之一是為投資者代為保管有價證券。 （ ）
1、證券公司申請證券交易所會員資格文件齊備的，證券交易所應在受理之日起（?。﹤€工作日內(nèi)做出是否同意接納為會員的決定。
2、在我國，（?。┦聦嵣鲜亲鳛樽C券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進行資金的多邊凈額結(jié)算。
3、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．0.5億元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
多項選擇題
4、股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．B。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上定價市值配售
D．網(wǎng)上定價發(fā)行
5、下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（?。?。
不定項選擇題
6、 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（ ?。?。
A．交易價格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．交易的起止日期
7、對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取的措施有（ ?。?。
A． 暫不交付相關(guān)證券
B． 暫不向違約方劃付相關(guān)資金
C． 扣劃自營證券
D． 變賣自營證券
判斷題
8、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應當具備的條件包括公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（ ?。?BR> 9、投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買人這一攬子股票。 （ ?。?BR> 10、證券經(jīng)紀商的作用之一是為投資者代為保管有價證券。 （ ）
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