單項選擇題
1、 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其市值的比率。（ ?。?BR> 2、融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
3、 下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（ ?。?。
A． 融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控
B． 業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C． 證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D． 證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
4、 不同于深圳證券交易所，上海證券交易所的會員需承擔的義務(wù)有（ ?。?BR> A． 遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
B． 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益
C． 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料
D． 派遣合格代表入場從事證券交易活動
5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?BR> A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
多項選擇題
6、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）。
不定項選擇題
7、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（ ?。?。
A．依法設(shè)立且滿1年
B．承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C．其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為面受主管當局處罰的情形
判斷題
8、 在證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收時，質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應當于本交易日結(jié)束前補足質(zhì)押券。（ ?。?BR> 9、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為集合競價時間內(nèi)的最后一筆成交價。（ ?。?BR> 10、上海證券交易所于2006年l2月份推出了買斷式回購品種。 （ ）
1、 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其市值的比率。（ ?。?BR> 2、融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
3、 下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（ ?。?。
A． 融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控
B． 業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C． 證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D． 證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
4、 不同于深圳證券交易所，上海證券交易所的會員需承擔的義務(wù)有（ ?。?BR> A． 遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
B． 維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益
C． 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料
D． 派遣合格代表入場從事證券交易活動
5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?BR> A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
多項選擇題
6、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）。
不定項選擇題
7、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（ ?。?。
A．依法設(shè)立且滿1年
B．承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C．其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為面受主管當局處罰的情形
判斷題
8、 在證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收時，質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應當于本交易日結(jié)束前補足質(zhì)押券。（ ?。?BR> 9、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為集合競價時間內(nèi)的最后一筆成交價。（ ?。?BR> 10、上海證券交易所于2006年l2月份推出了買斷式回購品種。 （ ）
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |