單項(xiàng)選擇題
1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（ ）。
A．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
2、 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。（ ）
3、20．深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（ ）開始，認(rèn)購(gòu)期為（ ?。﹤€(gè)工作日。
A． R日，10
B． R+1日，5
C． R+1日，10
D． R-1日，15
多項(xiàng)選擇題
4、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（?。?。
5、證券交易所從滿足相關(guān)規(guī)定的證券范圍中，按照（ ?。┑脑瓌t，選取并確定標(biāo)的證券的名稱，并向市場(chǎng)公布。
A．從嚴(yán)到寬
B．從少到多
C．逐步發(fā)展
D．逐步擴(kuò)大
不定項(xiàng)選擇題
6、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（ ?。┮?。
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
7、 投資者教育的目的就是要提高投資者（ ?。M(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．參與意識(shí)
C．投機(jī)意識(shí)
D．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
判斷題
8、 目前，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算備付金的利息每6個(gè)月結(jié)息一次。（ ?。?BR> 9、 在我國(guó)，股票上網(wǎng)發(fā)行詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 （ ?。?BR> 10、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（?。?BR>
1、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（ ）。
A．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
2、 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。（ ）
3、20．深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（ ）開始，認(rèn)購(gòu)期為（ ?。﹤€(gè)工作日。
A． R日，10
B． R+1日，5
C． R+1日，10
D． R-1日，15
多項(xiàng)選擇題
4、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（?。?。
5、證券交易所從滿足相關(guān)規(guī)定的證券范圍中，按照（ ?。┑脑瓌t，選取并確定標(biāo)的證券的名稱，并向市場(chǎng)公布。
A．從嚴(yán)到寬
B．從少到多
C．逐步發(fā)展
D．逐步擴(kuò)大
不定項(xiàng)選擇題
6、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（ ?。┮?。
A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
7、 投資者教育的目的就是要提高投資者（ ?。M(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．參與意識(shí)
C．投機(jī)意識(shí)
D．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
判斷題
8、 目前，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算備付金的利息每6個(gè)月結(jié)息一次。（ ?。?BR> 9、 在我國(guó)，股票上網(wǎng)發(fā)行詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 （ ?。?BR> 10、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（?。?BR>
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