單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
B．認(rèn)購成功者的確定方式不同
C．發(fā)行場所的確定方式不同
D．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
2、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
3、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A．中國人民銀行
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
4、證券公司柜臺(tái)自營買賣比較分散，交易品種豐富，一般為非上市的債券。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下一個(gè)交易日內(nèi)完成登記。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
6、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?BR> A． 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，并制定完善的備份方案和應(yīng)急處理方案
B． 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行
C． 通過法律手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
D． 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作
不定項(xiàng)選擇題
7、以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?BR>
8、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ）。
A．客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
判斷題
9、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日21：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ）
10、上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時(shí)，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計(jì)息。 （ ?。?BR>
1、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
B．認(rèn)購成功者的確定方式不同
C．發(fā)行場所的確定方式不同
D．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
2、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
3、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A．中國人民銀行
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
4、證券公司柜臺(tái)自營買賣比較分散，交易品種豐富，一般為非上市的債券。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下一個(gè)交易日內(nèi)完成登記。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
6、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?BR> A． 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，并制定完善的備份方案和應(yīng)急處理方案
B． 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行
C． 通過法律手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
D． 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作
不定項(xiàng)選擇題
7、以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?BR>
8、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ）。
A．客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
判斷題
9、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日21：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ）
10、上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時(shí)，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計(jì)息。 （ ?。?BR>
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