單項選擇題
1、以下不屬于股份登記的是（ ?。?。
A．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．配股登記
2、按（ ?。┎煌梢园褭?quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A． 自行對沖
B． 證券交易所批準后對沖
C． 與委托人協(xié)商對沖
D． 分別進場申報競價
多項選擇題
4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
不定項選擇題
5、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ?。?。
A． 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B． 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C． 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
D． 出具資產(chǎn)托管報告
6、 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。
A．可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
B．流通股價格
C．持有人要求
D．公司財務(wù)情況
判斷題
7、在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。 （ ）
8、 在標準券折算率的計算過程中，相關(guān)系數(shù)取值越謹慎越好。（ ）
9、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手數(shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（ ?。?BR> 10、證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（ ?。?BR>
1、以下不屬于股份登記的是（ ?。?。
A．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．配股登記
2、按（ ?。┎煌梢园褭?quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。
3、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A． 自行對沖
B． 證券交易所批準后對沖
C． 與委托人協(xié)商對沖
D． 分別進場申報競價
多項選擇題
4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
不定項選擇題
5、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ?。?。
A． 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B． 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C． 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
D． 出具資產(chǎn)托管報告
6、 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。
A．可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
B．流通股價格
C．持有人要求
D．公司財務(wù)情況
判斷題
7、在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的。 （ ）
8、 在標準券折算率的計算過程中，相關(guān)系數(shù)取值越謹慎越好。（ ）
9、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手數(shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（ ?。?BR> 10、證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（ ?。?BR>
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