單項選擇題
1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。
A．經(jīng)紀業(yè)務
B．代理業(yè)務
C．自營業(yè)務
D．承銷業(yè)務
2、 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。 （ ）
3、 以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（ ?。?。
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
多項選擇題
4、下列屬于機構(gòu)投資者的有（ ?。?。
5、深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日的（?。?。
不定項選擇題
6、成交時價格優(yōu)先的原則為（ ?。?BR> A． 較高價格買人申報優(yōu)先于較低價格買人申報
B． 較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報
C． 較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報
D． 較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報
7、以下（ ?。儆谫Y產(chǎn)管理業(yè)務的管理風險。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C．操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．由于市場調(diào)研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作所作失誤
8、全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
判斷題
9、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。（ ?。?BR> 10、對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎上得出基金證券的買價和賣價。 （ ）
1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。
A．經(jīng)紀業(yè)務
B．代理業(yè)務
C．自營業(yè)務
D．承銷業(yè)務
2、 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務。 （ ）
3、 以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（ ?。?。
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
多項選擇題
4、下列屬于機構(gòu)投資者的有（ ?。?。
5、深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日的（?。?。
不定項選擇題
6、成交時價格優(yōu)先的原則為（ ?。?BR> A． 較高價格買人申報優(yōu)先于較低價格買人申報
B． 較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報
C． 較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報
D． 較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報
7、以下（ ?。儆谫Y產(chǎn)管理業(yè)務的管理風險。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C．操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．由于市場調(diào)研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作所作失誤
8、全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
判斷題
9、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。（ ?。?BR> 10、對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎上得出基金證券的買價和賣價。 （ ）
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