單項(xiàng)選擇題
1、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。需要回購融人資金是（ ）元(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
2、對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立（ ?。﹤€(gè)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、 在場外交易市場上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由（ ?。﹫?bào)出。
A．開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
4、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ）材料。
5、根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為（ ?。?。
A．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
D．高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
不定項(xiàng)選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨(dú)立運(yùn)行原則
D．崗位分離原則
判斷題
7、證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按公允價(jià)值計(jì)算的總金額。（ ?。?BR> 8、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動(dòng)的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ?。?BR> 9、 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （ ?。?BR> 10、深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》規(guī)定，申購配號(hào)根據(jù)申購次數(shù)進(jìn)行，每一申購單位配一個(gè)號(hào)。（?。?BR>
1、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。需要回購融人資金是（ ）元(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
2、對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立（ ?。﹤€(gè)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、 在場外交易市場上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由（ ?。﹫?bào)出。
A．開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
4、證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ）材料。
5、根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為（ ?。?。
A．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
D．高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
不定項(xiàng)選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨(dú)立運(yùn)行原則
D．崗位分離原則
判斷題
7、證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按公允價(jià)值計(jì)算的總金額。（ ?。?BR> 8、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動(dòng)的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ?。?BR> 9、 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （ ?。?BR> 10、深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》規(guī)定，申購配號(hào)根據(jù)申購次數(shù)進(jìn)行，每一申購單位配一個(gè)號(hào)。（?。?BR>
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