單項(xiàng)選擇題
1、自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ?。?。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
2、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?。
A． 警告
B． 罰款
C． 沒收非法所得
D． 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
3、 非交易過(guò)戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)（ ?。┟裾块T或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)。
A． 省級(jí)(含)以上
B． 市級(jí)(含)以上
C． 縣級(jí)(含)以上
D． 中央
4、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（?。┯?jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
5、我國(guó)證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（ ）。
多項(xiàng)選擇題
6、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的參與主體主要有（ ）。
A． 商業(yè)銀行
B． 保險(xiǎn)公司
C． 財(cái)務(wù)公司
D． 證券投資基金
7、下列關(guān)于我國(guó)上海證券交易所B股股票交易費(fèi)用的表述中，正確的是（?。?。
8、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（?。?。
判斷題
9、 深圳交易所上市開放式基金的基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。 （ ）
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR>
1、自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ?。?。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
2、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?。
A． 警告
B． 罰款
C． 沒收非法所得
D． 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
3、 非交易過(guò)戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)（ ?。┟裾块T或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)。
A． 省級(jí)(含)以上
B． 市級(jí)(含)以上
C． 縣級(jí)(含)以上
D． 中央
4、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（?。┯?jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
5、我國(guó)證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（ ）。
多項(xiàng)選擇題
6、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的參與主體主要有（ ）。
A． 商業(yè)銀行
B． 保險(xiǎn)公司
C． 財(cái)務(wù)公司
D． 證券投資基金
7、下列關(guān)于我國(guó)上海證券交易所B股股票交易費(fèi)用的表述中，正確的是（?。?。
8、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（?。?。
判斷題
9、 深圳交易所上市開放式基金的基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。 （ ）
10、 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR>
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