單項選擇題
1、上海證券交易所規(guī)定（ ）的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。
A．債券質押式回購交易
B．基金交易
C．權證交易
D．債券買斷式回購交易
2、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過（ ）億元。
A．5%；2
B．15%；2
C．5%；3
D．10%；3
3、 證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日 （ ?。┫蚱鋱蟾娈斎?客戶融資融券交易的有關信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
4、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（ ）順序向報價系統(tǒng)申報。
5、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖嗥骄鶅r(含最后一筆交易)。
6、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7、證券登記按證券種類可以劃分為股份登記．基金登記和債券登記。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)?？刂?BR> 不定項選擇題
9、在權證二級市場交易的交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ）。
A.中國結算上海分公司貫徹了貨銀對付，深圳分公司不使用該原則
B.中國結算上海分公司實行待交收制度
C.在上海市場，行權交收期為T日日終
D.在深圳市場，行權交收期為T+1日日終
判斷題
10、 證券公司自營業(yè)務的清算由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。（ ?。?BR>
1、上海證券交易所規(guī)定（ ）的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。
A．債券質押式回購交易
B．基金交易
C．權證交易
D．債券買斷式回購交易
2、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過（ ）億元。
A．5%；2
B．15%；2
C．5%；3
D．10%；3
3、 證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日 （ ?。┫蚱鋱蟾娈斎?客戶融資融券交易的有關信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
4、報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（ ）順序向報價系統(tǒng)申報。
5、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖嗥骄鶅r(含最后一筆交易)。
6、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7、證券登記按證券種類可以劃分為股份登記．基金登記和債券登記。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
8、自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（ ?。┰瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)?？刂?BR> 不定項選擇題
9、在權證二級市場交易的交收和行權交收過程中，中國結算公司上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ）。
A.中國結算上海分公司貫徹了貨銀對付，深圳分公司不使用該原則
B.中國結算上海分公司實行待交收制度
C.在上海市場，行權交收期為T日日終
D.在深圳市場，行權交收期為T+1日日終
判斷題
10、 證券公司自營業(yè)務的清算由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。（ ?。?BR>
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