單項選擇題
1、 上海證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。 （ ?。?BR> 2、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（ ）。
3、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR>
多項選擇題
4、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
A． 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B． 辦理期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C． 提供期貨行情信息
D． 提供期貨交易設(shè)施
5、 屬于非交易過戶的行為有因（ ?。┑仍蚨l(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。
A．繼承
B．贈與
C．財產(chǎn)分割
D．法院判決
6、下列各項屬于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的有（ ）。
7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供（ ?。┑纫幌盗邢嚓P(guān)材料。
8、 客戶信用風(fēng)險控制的措施包括( )。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示
C．證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度
判斷題
9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。（ ?。?BR> 10、利率期權(quán)可分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。（ ）
1、 上海證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。 （ ?。?BR> 2、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（ ）。
3、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR>
多項選擇題
4、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
A． 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B． 辦理期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C． 提供期貨行情信息
D． 提供期貨交易設(shè)施
5、 屬于非交易過戶的行為有因（ ?。┑仍蚨l(fā)生的股票、基金、國債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。
A．繼承
B．贈與
C．財產(chǎn)分割
D．法院判決
6、下列各項屬于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的有（ ）。
7、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供（ ?。┑纫幌盗邢嚓P(guān)材料。
8、 客戶信用風(fēng)險控制的措施包括( )。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示
C．證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度
判斷題
9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。（ ?。?BR> 10、利率期權(quán)可分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。（ ）
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