單項(xiàng)選擇題
1、委托指令根據(jù)（ ?。﹦澐郑匈I進(jìn)委托和賣出委托。
2、實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付稱為（ ?。?。
3、 質(zhì)押券欠庫的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。（ ）
4、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的（ ?。?BR> A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B．處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D．處以20萬元的罰款
5、證券公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。
A． 1
B． 3
C． 4
D． 6
多項(xiàng)選擇題
6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（?。儆趦?nèi)幕信息的知情人。
7、 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。
A．以資融券方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出
B．在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍
C．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
D．在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過2萬手
不定項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)履約金制度的說法，正確的有（ ）。
9、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要求具有3年以上 （ ?。臉I(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
A． 證券自營(yíng)
B． 證券經(jīng)紀(jì)
C． 資產(chǎn)管理
D． 證券投資基金管理
判斷題
10、結(jié)算賬戶不能撤銷，但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。 （ ）
1、委托指令根據(jù)（ ?。﹦澐郑匈I進(jìn)委托和賣出委托。
2、實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付稱為（ ?。?。
3、 質(zhì)押券欠庫的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。（ ）
4、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的（ ?。?BR> A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B．處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D．處以20萬元的罰款
5、證券公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。
A． 1
B． 3
C． 4
D． 6
多項(xiàng)選擇題
6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（?。儆趦?nèi)幕信息的知情人。
7、 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。
A．以資融券方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出
B．在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍
C．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
D．在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過2萬手
不定項(xiàng)選擇題
8、下列關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)履約金制度的說法，正確的有（ ）。
9、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要求具有3年以上 （ ?。臉I(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
A． 證券自營(yíng)
B． 證券經(jīng)紀(jì)
C． 資產(chǎn)管理
D． 證券投資基金管理
判斷題
10、結(jié)算賬戶不能撤銷，但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。 （ ）
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