一、單選擇題項(xiàng)。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。(共70小題,每小題0.5分)
1、證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（??）。?
????A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)???B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)?
????C．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)?????????????D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)?
2、加入WTO后，我國(guó)承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（??），加人3年內(nèi)不超過(guò)（??）。?
????A．30%；50%????B．33%；50%????C．35%；49%????D．33%；49%?
3、1999年11月4日，（??）的通過(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。?
????A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》????B．《巴塞爾協(xié)議》?
????C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》??????D．《證券交易所法》?
4、我國(guó)自（??）年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。?
????A．1991???B．1992???C．1993???D．1994?
5、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化（??）。?
????A．同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同?????B．不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度也相同?
????C．同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同?????D．不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同?
6、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)（??）的環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格。?
????A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化?
????B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-投資者心理變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化?
????C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-投資者心理變化-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化?
????D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-供求關(guān)系變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-股價(jià)變化?
7、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性是（??）。?
????A．收益性???B．流動(dòng)性???C．風(fēng)險(xiǎn)性???D．參與性?
8、用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債是（??）。?
????A．赤字國(guó)債???B．建設(shè)國(guó)債???C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債???D．特種國(guó)債?
9、證券投資基金在美國(guó)被稱為“（??）”。?
????A．單位信托基金?????B．證券投資信托基金?
????C．共同基金?????????D．信托基金?
10、封閉式基金的存續(xù)期中止后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的（??），按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。?
????A．基金總資產(chǎn)?????B．基金持有證券的市值?
????C．基金凈資產(chǎn)?????D．基金持有股票的市值?
11、封閉式基金的交易方式是（??）。?
????A．在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓?????B．通過(guò)基金管理人申購(gòu)或贖回?
????C．在銀行買賣?????????????D．通過(guò)基金托管人申購(gòu)或贖回?
12、LOF是（??）的簡(jiǎn)稱。?
????A．交易所交易基金?????B．上市開(kāi)放式基金?
????C．上證50ETF??????????D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金?
13、上海證券交易所將ETF定名為（??）。?
????A．交易所交易基金??????B．上市開(kāi)放式基金?
????C.上證50ETF????????????D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金?
14、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說(shuō)法，正確的是（??）。?
????A．期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利?
????B．期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)?
????C．期權(quán)的買方和賣方都同時(shí)有權(quán)利和義務(wù)?
????D．期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對(duì)稱的?
15、我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前（??）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，（??）。?
????A．30；并下浮一定幅度?????B．30；并上浮一定幅度?
????C．20；并下浮一定幅度?????D．20；并上浮一定幅度?
16、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(IASC)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)(《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》)文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（??）。?
????A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)?
????B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資?
????C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品?
????D．在未來(lái)日期結(jié)算?
第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括（??）。?
????A．證券投資基金?????B．社會(huì)保障基金?
????C．社會(huì)保險(xiǎn)基金?????D．社會(huì)公益基金?
2、下列屬于證券交易所的職責(zé)有（??）。?
????A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施?????B．制定證券市場(chǎng)法律法規(guī)?
????C．制定交易規(guī)則???????????D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛?
3、2001年12月11日，我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)政府承諾證券業(yè)5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（??）。?
????A．外國(guó)機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易?
????B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員?
????C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入WTO后3年內(nèi)外資比例不超過(guò)49%?
????D．加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3?
????E．允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)，參與收購(gòu)以及公司重組?
4、無(wú)面額股票的特點(diǎn)有（??）。?
????A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活?????????????????B．便于股票分割?
????C．注明它在公司總股本中所占的比例???????D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)?
????E．發(fā)行范圍比有面額股票廣?
5、從2001年2月開(kāi)始，境內(nèi)上市股的投資者可以是（??）。?
????A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織????B．中國(guó)香港、澳門地區(qū)的自然人、法人和其他組織?
????C．中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織?
????D．定居在國(guó)外的中國(guó)公民?????E．境內(nèi)居民?
6、從1995年開(kāi)始，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債就不再稱為國(guó)庫(kù)券，而改稱（??）。?
????A．短期國(guó)債???????B．無(wú)記名國(guó)債?
????C．中期國(guó)債???????D．憑證式國(guó)債?????E．記賬式國(guó)債?
7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有（??）的特點(diǎn)。?
????A．籌資數(shù)額大????B．時(shí)間長(zhǎng)????C．成本低?
????D．不受貸款銀行的條件限制????E．成本高?
8、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（??）。?
????A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)?
????B．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶?
????C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)?
????D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格?
9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說(shuō)法，正確的是?
????A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?
????B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?
????C．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為?
????D．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為?
10、有擔(dān)保的ADR分為（??）。?
????A．一級(jí)公開(kāi)募集ADR??????B．二級(jí)公開(kāi)募集ADR?
????C．三級(jí)公開(kāi)募集ADR??????D．美國(guó)144A規(guī)則下的私募ADR?
11、對(duì)信貸的需求推動(dòng)了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的工具有（??）。?
????A．票據(jù)發(fā)行便利性?????B．貨幣互換?
????C．垃圾債券???????????D．可轉(zhuǎn)換債券?
12、我國(guó)主要的債券指數(shù)有（??）。?
????A．上證國(guó)債指數(shù)?????????B．深證國(guó)債指數(shù)?
????C．中國(guó)債券指數(shù)?????????D．上證企業(yè)債指數(shù)?
13、與主板市場(chǎng)相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)不變是指（??）。?
????A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求?
????B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同?
????C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件?
????D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求?
14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（??）。?
????A．政策風(fēng)險(xiǎn)?????B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?
????C．利率風(fēng)險(xiǎn)?????D．違約風(fēng)險(xiǎn)??????E．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?
15、上證分類指數(shù)有（??）、綜合類等。?
????A．A股指數(shù)?????B．B股指數(shù)?????C．工業(yè)類??????
????D．商業(yè)類??????E．地產(chǎn)類??????F．公用事業(yè)類?
16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是（??）。?
????A．重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)?
????B．建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施?
????C．加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制?
????D．加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理?
17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（??）等用途。?
????A．資金拆借、貸款?????B．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資?
????C．抵押融資???????????D．對(duì)外擔(dān)保?
第三部分：是非題?
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1、證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過(guò)發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。?
2、股票應(yīng)由董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字樣。?
3、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格既可以與票面金額相等，也可以高于票面金額，還可以低于票面金額。?
4、在對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人和普通股股東之前。?
5、中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價(jià)格上升。?
6、附新股認(rèn)股權(quán)公司債按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)分為：可分離型和非分離型。?
7、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券。?
8、債權(quán)人與財(cái)產(chǎn)所有人不同，不能被視為公司的內(nèi)部構(gòu)成分子，它與公司是相對(duì)立的。?
9、歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。?
10、1997年11月，國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。?
11、基金管理人是基金一切活動(dòng)的中心。?
12、證券投資基金的收益是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的超過(guò)本金部分的價(jià)值。?
13、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。?
14、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。?
15、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。?
16、存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。?
17、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。?
18、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，一家公司可以委托多家公司代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。?
19、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。?
20、證券公司在美國(guó)稱證券公司。?
21、證券公司在英國(guó)稱投資銀行。?
22、在股份有限公司中，如有必要，董事可兼任監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。?
23、董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因?yàn)槠涫枪举Y產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。?
24、虛假陳述民事賠償案件中，當(dāng)出現(xiàn)多個(gè)被告時(shí)，案件訴訟管轄權(quán)的確定原則是由發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。?
25、國(guó)務(wù)院在《若干意見(jiàn)》中提出，必須做到穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)，為此，就要在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種。?
26、證券發(fā)行人按中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請(qǐng)文件，由主承銷商推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，主承銷商在報(bào)送申請(qǐng)文件前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)半年。?
27、外資參股證券公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券股份有限公司。?
28、信息披露的時(shí)效性要求是指向公眾投資者公開(kāi)的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時(shí)性。公開(kāi)資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開(kāi)資料交付的時(shí)間不得超過(guò)法定期限。?
29、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。?
30、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。?
31、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行編制中期和年度基金報(bào)告的職責(zé)。?
32、現(xiàn)有開(kāi)放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。?
33、股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。?
34、證券投資基金是一種理想的直接投資工具。?
35、按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。
1、證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（??）。?
????A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)???B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)?
????C．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)?????????????D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)?
2、加入WTO后，我國(guó)承諾允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（??），加人3年內(nèi)不超過(guò)（??）。?
????A．30%；50%????B．33%；50%????C．35%；49%????D．33%；49%?
3、1999年11月4日，（??）的通過(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。?
????A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》????B．《巴塞爾協(xié)議》?
????C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》??????D．《證券交易所法》?
4、我國(guó)自（??）年開(kāi)始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。?
????A．1991???B．1992???C．1993???D．1994?
5、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化（??）。?
????A．同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同?????B．不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度也相同?
????C．同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同?????D．不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同?
6、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)（??）的環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格。?
????A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化?
????B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-投資者心理變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化?
????C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-公司利潤(rùn)增減-投資者心理變化-股息增減-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化?
????D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-供求關(guān)系變化-公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-股價(jià)變化?
7、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性是（??）。?
????A．收益性???B．流動(dòng)性???C．風(fēng)險(xiǎn)性???D．參與性?
8、用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債是（??）。?
????A．赤字國(guó)債???B．建設(shè)國(guó)債???C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債???D．特種國(guó)債?
9、證券投資基金在美國(guó)被稱為“（??）”。?
????A．單位信托基金?????B．證券投資信托基金?
????C．共同基金?????????D．信托基金?
10、封閉式基金的存續(xù)期中止后，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的（??），按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。?
????A．基金總資產(chǎn)?????B．基金持有證券的市值?
????C．基金凈資產(chǎn)?????D．基金持有股票的市值?
11、封閉式基金的交易方式是（??）。?
????A．在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓?????B．通過(guò)基金管理人申購(gòu)或贖回?
????C．在銀行買賣?????????????D．通過(guò)基金托管人申購(gòu)或贖回?
12、LOF是（??）的簡(jiǎn)稱。?
????A．交易所交易基金?????B．上市開(kāi)放式基金?
????C．上證50ETF??????????D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金?
13、上海證券交易所將ETF定名為（??）。?
????A．交易所交易基金??????B．上市開(kāi)放式基金?
????C.上證50ETF????????????D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金?
14、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的權(quán)利與義務(wù)的說(shuō)法，正確的是（??）。?
????A．期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利?
????B．期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)?
????C．期權(quán)的買方和賣方都同時(shí)有權(quán)利和義務(wù)?
????D．期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對(duì)稱的?
15、我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前（??）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，（??）。?
????A．30；并下浮一定幅度?????B．30；并上浮一定幅度?
????C．20；并下浮一定幅度?????D．20；并上浮一定幅度?
16、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(IASC)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)(《金融工具：確認(rèn)與計(jì)量》)文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（??）。?
????A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)?
????B．不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資?
????C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品?
????D．在未來(lái)日期結(jié)算?
第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括（??）。?
????A．證券投資基金?????B．社會(huì)保障基金?
????C．社會(huì)保險(xiǎn)基金?????D．社會(huì)公益基金?
2、下列屬于證券交易所的職責(zé)有（??）。?
????A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施?????B．制定證券市場(chǎng)法律法規(guī)?
????C．制定交易規(guī)則???????????D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛?
3、2001年12月11日，我國(guó)正式加入WTO，我國(guó)政府承諾證券業(yè)5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（??）。?
????A．外國(guó)機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易?
????B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員?
????C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入WTO后3年內(nèi)外資比例不超過(guò)49%?
????D．加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3?
????E．允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)，參與收購(gòu)以及公司重組?
4、無(wú)面額股票的特點(diǎn)有（??）。?
????A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活?????????????????B．便于股票分割?
????C．注明它在公司總股本中所占的比例???????D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)?
????E．發(fā)行范圍比有面額股票廣?
5、從2001年2月開(kāi)始，境內(nèi)上市股的投資者可以是（??）。?
????A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織????B．中國(guó)香港、澳門地區(qū)的自然人、法人和其他組織?
????C．中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織?
????D．定居在國(guó)外的中國(guó)公民?????E．境內(nèi)居民?
6、從1995年開(kāi)始，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債就不再稱為國(guó)庫(kù)券，而改稱（??）。?
????A．短期國(guó)債???????B．無(wú)記名國(guó)債?
????C．中期國(guó)債???????D．憑證式國(guó)債?????E．記賬式國(guó)債?
7、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有（??）的特點(diǎn)。?
????A．籌資數(shù)額大????B．時(shí)間長(zhǎng)????C．成本低?
????D．不受貸款銀行的條件限制????E．成本高?
8、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（??）。?
????A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)?
????B．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶?
????C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)?
????D．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格?
9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說(shuō)法，正確的是?
????A．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?
????B．贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?
????C．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為?
????D．回售是指當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為?
10、有擔(dān)保的ADR分為（??）。?
????A．一級(jí)公開(kāi)募集ADR??????B．二級(jí)公開(kāi)募集ADR?
????C．三級(jí)公開(kāi)募集ADR??????D．美國(guó)144A規(guī)則下的私募ADR?
11、對(duì)信貸的需求推動(dòng)了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的工具有（??）。?
????A．票據(jù)發(fā)行便利性?????B．貨幣互換?
????C．垃圾債券???????????D．可轉(zhuǎn)換債券?
12、我國(guó)主要的債券指數(shù)有（??）。?
????A．上證國(guó)債指數(shù)?????????B．深證國(guó)債指數(shù)?
????C．中國(guó)債券指數(shù)?????????D．上證企業(yè)債指數(shù)?
13、與主板市場(chǎng)相比，中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)不變是指（??）。?
????A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求?
????B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同?
????C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件?
????D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求?
14、以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（??）。?
????A．政策風(fēng)險(xiǎn)?????B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?
????C．利率風(fēng)險(xiǎn)?????D．違約風(fēng)險(xiǎn)??????E．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?
15、上證分類指數(shù)有（??）、綜合類等。?
????A．A股指數(shù)?????B．B股指數(shù)?????C．工業(yè)類??????
????D．商業(yè)類??????E．地產(chǎn)類??????F．公用事業(yè)類?
16、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是（??）。?
????A．重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)?
????B．建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施?
????C．加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制?
????D．加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理?
17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（??）等用途。?
????A．資金拆借、貸款?????B．可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資?
????C．抵押融資???????????D．對(duì)外擔(dān)保?
第三部分：是非題?
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1、證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過(guò)發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。?
2、股票應(yīng)由董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字樣。?
3、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格既可以與票面金額相等，也可以高于票面金額，還可以低于票面金額。?
4、在對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人和普通股股東之前。?
5、中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量出售證券，使證券價(jià)格上升。?
6、附新股認(rèn)股權(quán)公司債按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)分為：可分離型和非分離型。?
7、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券。?
8、債權(quán)人與財(cái)產(chǎn)所有人不同，不能被視為公司的內(nèi)部構(gòu)成分子，它與公司是相對(duì)立的。?
9、歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。?
10、1997年11月，國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。?
11、基金管理人是基金一切活動(dòng)的中心。?
12、證券投資基金的收益是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的超過(guò)本金部分的價(jià)值。?
13、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。?
14、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。?
15、對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。?
16、存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。?
17、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。?
18、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，一家公司可以委托多家公司代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。?
19、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。?
20、證券公司在美國(guó)稱證券公司。?
21、證券公司在英國(guó)稱投資銀行。?
22、在股份有限公司中，如有必要，董事可兼任監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。?
23、董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因?yàn)槠涫枪举Y產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。?
24、虛假陳述民事賠償案件中，當(dāng)出現(xiàn)多個(gè)被告時(shí)，案件訴訟管轄權(quán)的確定原則是由發(fā)行人或上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。?
25、國(guó)務(wù)院在《若干意見(jiàn)》中提出，必須做到穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)，為此，就要在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種。?
26、證券發(fā)行人按中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請(qǐng)文件，由主承銷商推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，主承銷商在報(bào)送申請(qǐng)文件前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)半年。?
27、外資參股證券公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券股份有限公司。?
28、信息披露的時(shí)效性要求是指向公眾投資者公開(kāi)的信息應(yīng)當(dāng)具有最新性、及時(shí)性。公開(kāi)資料反映的公司狀態(tài)應(yīng)為公司的現(xiàn)實(shí)狀況，公開(kāi)資料交付的時(shí)間不得超過(guò)法定期限。?
29、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。?
30、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。?
31、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行編制中期和年度基金報(bào)告的職責(zé)。?
32、現(xiàn)有開(kāi)放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。?
33、股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。?
34、證券投資基金是一種理想的直接投資工具。?
35、按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。
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