一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（?。┑膽{證。
A．所有權(quán)或使用權(quán)
B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C．收益權(quán)或處分權(quán)
D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
2、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（ ）作出決議。
A．全體股東
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．董事會
3、記名股票必須置備股東名冊，其中（?。┎皇枪蓶|名冊的必備事項。
A．股東的姓名及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號
D．各股東可以賣出股票的日期
4、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）。
A．展期償還
B．滿期償還
C．到期償還
D．部分償還
5、公司申請其股票上市應(yīng)有（ ）記錄。
A．最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利
6、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是（ ）。
A．買賣差價
B．利息或紅利
C．生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D．虛擬資本價值
7、有價證券具有（?。┑慕?jīng)濟和法律特征。
A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性
8、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（?。?。
A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D．短期看跌期權(quán)
9、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
10、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣（?。┰?BR> A．一億
B．二億
C．三億
D．五億
1、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（?。┑膽{證。
A．所有權(quán)或使用權(quán)
B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C．收益權(quán)或處分權(quán)
D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
2、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（ ）作出決議。
A．全體股東
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．董事會
3、記名股票必須置備股東名冊，其中（?。┎皇枪蓶|名冊的必備事項。
A．股東的姓名及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號
D．各股東可以賣出股票的日期
4、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）。
A．展期償還
B．滿期償還
C．到期償還
D．部分償還
5、公司申請其股票上市應(yīng)有（ ）記錄。
A．最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利
6、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是（ ）。
A．買賣差價
B．利息或紅利
C．生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D．虛擬資本價值
7、有價證券具有（?。┑慕?jīng)濟和法律特征。
A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性
8、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（?。?。
A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D．短期看跌期權(quán)
9、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．直接責(zé)任人
B．證券公司和直接責(zé)任人連帶
C．所屬證券公司
D．證券交易所
10、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣（?。┰?BR> A．一億
B．二億
C．三億
D．五億
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