一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的------。
A 書(shū)面憑證 B 法律憑證C 收入憑證 D 資本憑證
2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的------劃分的。
A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)C 交易的期限 D 交易的時(shí)間
3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。
A 場(chǎng)外交易市場(chǎng) B 有形市場(chǎng)C 第三市場(chǎng) D 第四市場(chǎng)
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 紐約 B 倫敦C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證券業(yè)協(xié)會(huì)C 交易所監(jiān)督部 D 證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì)C 證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司
9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于-------管轄。
A 中國(guó)人民銀行 B 國(guó)務(wù)院C 人大常委會(huì) D 國(guó)家主席
10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
A 普通股票 B 優(yōu)先股票C 銀行債權(quán) D 普通債權(quán)
11、股票的理論價(jià)值是--------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
12、20世紀(jì)早期，美國(guó)--------州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。
A 紐約 B 新澤西C 華盛頓 D 芝加哥
13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。
A 制定公司內(nèi)部基本管理制度B 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案
C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)-----次年會(huì)。
A 1 B 2C 4 D 沒(méi)有規(guī)定
15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-------資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。
A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B 國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
C 國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D 社會(huì)公眾投資形成的股份
16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以-------買(mǎi)賣(mài)的。
A 人民幣 B 美元C 港元 D 日元
17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是-------。
A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B 法律特征與書(shū)面特征C 經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
18、資本證券是指與--------直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A 資金 B 金融投資C 貨幣投資 D 項(xiàng)目投資
19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-------業(yè)務(wù)。
A 政策性 B 公開(kāi)市場(chǎng)操作C 投資性 D 保值
20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的-------。
A 產(chǎn)權(quán) B 債權(quán)C 物權(quán) D 所有權(quán)
21、貼現(xiàn)債券通常在票面上-------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率C 標(biāo)明折價(jià) D 不標(biāo)明折價(jià)
22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫--------。
A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券
23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫------。
A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券
24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與------掛鉤。
A. 市場(chǎng)利率 B 銀行貸款利率 C 同業(yè)折借利率 D 定期存款利率
25、債券根據(jù)券面形式，其中------是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 電子債券
26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為------。
A 短期國(guó)債 B 中期國(guó)債C 長(zhǎng)期國(guó)債 C 無(wú)期國(guó)債
27、可以提前兌現(xiàn)的債券是------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能
28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是-------。
A依然是國(guó)家 B 政府C 法院 D 只能是地方政府
29、以個(gè)人為目標(biāo)的-------一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。
A 流通國(guó)債 B 非流通國(guó)債C 短期國(guó)債 D 中長(zhǎng)期國(guó)債
30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是-------。
A 實(shí)物債券 B 本幣國(guó)債C 外幣國(guó)債 D 實(shí)物國(guó)債
31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率------。
A 高 B 低C 等于 D 沒(méi)有關(guān)系
32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在-----年。
A 1985 B 1987C 1988 D 1990
33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為------。
A 累積優(yōu)先股 B 非參與優(yōu)先股 C 參與優(yōu)先股 D 非累積優(yōu)先股
34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是------美元。
A 10萬(wàn) B 100萬(wàn) C 200萬(wàn) D500萬(wàn)
35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為------。
A 5千萬(wàn) B 1億 C 2億 D 3億
36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加----個(gè)百分點(diǎn)。
A 1 B 2C 3 D 4
37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是------。
A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)家能源投資公司C 國(guó)家原材料投資公司 D 鐵道部
38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是-------。
A 政府證券 B 金融證券C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券
39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-----。
A 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B 信用公司債C 保證公司債 D 收益公司債
40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是------。
A 優(yōu)先股 B 可轉(zhuǎn)換公司債
C 收益公司債 D 信用公司債
41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用------表示。
A 美圓 B 德國(guó)馬克C 英鎊 D 人民幣
42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種------關(guān)系。
A 債權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系C 綜合權(quán)利關(guān)系 D 委托代理關(guān)系
43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于------。
A 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 政府組織 C 民間組織 D 自律性組織
44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為------。
A 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
C 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D 有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)
45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于-----市場(chǎng)。
A 貨幣市場(chǎng) B 資本市場(chǎng) C 貸款市場(chǎng) D 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
46、資本市場(chǎng)可以分為---------。
A 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C 證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)D 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
47、證券投資者參與證券投資的目不是---------。
A 參與公司管理 B 賺取市場(chǎng)差價(jià) C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購(gòu)企業(yè)
48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。
A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)
49、帳面價(jià)值又稱(chēng)為------。
A 票面價(jià)值 B 股票凈值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于--------。
A 基金總資產(chǎn) B 供求關(guān)系 C 基金凈資產(chǎn) D 基金負(fù)債
51、封閉式基金期滿(mǎn)終止，清算核資后的-------按投資者的出資比例進(jìn)行分配。
A 基金總資產(chǎn) B 基金凈資產(chǎn) C 可分配收益 D 基金資本金
52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的------為準(zhǔn)。
A 開(kāi)盤(pán)價(jià) B 收盤(pán)價(jià) C 最高價(jià) D 最低價(jià)
53、在下列幾種基金中，一般------的年管理費(fèi)率最低。
A 債券基金 B 貨幣基金 C 股票基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金
54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是-------。
A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C 持有與監(jiān)管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系
55、一個(gè)基金是否有效益主要是看------是否偏高。
A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi) D、宣傳費(fèi)
56、又稱(chēng)為單位信托基金的基金是------。
A、公司型基金 B、契約型基金 C、封閉式基金 D、開(kāi)放式基金
57、為了滿(mǎn)足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，------一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A、封閉式基金 B、開(kāi)放式基金 C、國(guó)債基金 D、股票基金
58、實(shí)物期貨主要有---------等幾種類(lèi)型。
A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股票期貨 D有色金屬期貨
59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-----。
A、50% B、60% C、80% D、90%
60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有-----。
A 公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括-------。
A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)
C 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。
A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有------。
A 公司重大決策的參與權(quán)B 選擇管理者C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D 優(yōu)先配股權(quán)
64、不是影響債券利率的因素有------。
A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場(chǎng)利率水平
65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在------。
A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價(jià)證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響
66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是------。
A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名 C 自由認(rèn)購(gòu) D 無(wú)面值
67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是------。
A、 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是------。
A、成長(zhǎng)性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對(duì)沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況------時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形
C、 出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的------。
A 書(shū)面憑證 B 法律憑證C 收入憑證 D 資本憑證
2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的------劃分的。
A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)C 交易的期限 D 交易的時(shí)間
3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。
A 場(chǎng)外交易市場(chǎng) B 有形市場(chǎng)C 第三市場(chǎng) D 第四市場(chǎng)
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 紐約 B 倫敦C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證券業(yè)協(xié)會(huì)C 交易所監(jiān)督部 D 證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì)C 證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司
9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于-------管轄。
A 中國(guó)人民銀行 B 國(guó)務(wù)院C 人大常委會(huì) D 國(guó)家主席
10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
A 普通股票 B 優(yōu)先股票C 銀行債權(quán) D 普通債權(quán)
11、股票的理論價(jià)值是--------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
12、20世紀(jì)早期，美國(guó)--------州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。
A 紐約 B 新澤西C 華盛頓 D 芝加哥
13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。
A 制定公司內(nèi)部基本管理制度B 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案
C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)-----次年會(huì)。
A 1 B 2C 4 D 沒(méi)有規(guī)定
15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，-------資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。
A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B 國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
C 國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D 社會(huì)公眾投資形成的股份
16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以-------買(mǎi)賣(mài)的。
A 人民幣 B 美元C 港元 D 日元
17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是-------。
A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B 法律特征與書(shū)面特征C 經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
18、資本證券是指與--------直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A 資金 B 金融投資C 貨幣投資 D 項(xiàng)目投資
19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-------業(yè)務(wù)。
A 政策性 B 公開(kāi)市場(chǎng)操作C 投資性 D 保值
20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的-------。
A 產(chǎn)權(quán) B 債權(quán)C 物權(quán) D 所有權(quán)
21、貼現(xiàn)債券通常在票面上-------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率C 標(biāo)明折價(jià) D 不標(biāo)明折價(jià)
22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫--------。
A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券
23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫------。
A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券
24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與------掛鉤。
A. 市場(chǎng)利率 B 銀行貸款利率 C 同業(yè)折借利率 D 定期存款利率
25、債券根據(jù)券面形式，其中------是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 電子債券
26、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為------。
A 短期國(guó)債 B 中期國(guó)債C 長(zhǎng)期國(guó)債 C 無(wú)期國(guó)債
27、可以提前兌現(xiàn)的債券是------。
A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能
28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是-------。
A依然是國(guó)家 B 政府C 法院 D 只能是地方政府
29、以個(gè)人為目標(biāo)的-------一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。
A 流通國(guó)債 B 非流通國(guó)債C 短期國(guó)債 D 中長(zhǎng)期國(guó)債
30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是-------。
A 實(shí)物債券 B 本幣國(guó)債C 外幣國(guó)債 D 實(shí)物國(guó)債
31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率------。
A 高 B 低C 等于 D 沒(méi)有關(guān)系
32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在-----年。
A 1985 B 1987C 1988 D 1990
33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為------。
A 累積優(yōu)先股 B 非參與優(yōu)先股 C 參與優(yōu)先股 D 非累積優(yōu)先股
34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是------美元。
A 10萬(wàn) B 100萬(wàn) C 200萬(wàn) D500萬(wàn)
35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為------。
A 5千萬(wàn) B 1億 C 2億 D 3億
36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加----個(gè)百分點(diǎn)。
A 1 B 2C 3 D 4
37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是------。
A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)家能源投資公司C 國(guó)家原材料投資公司 D 鐵道部
38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是-------。
A 政府證券 B 金融證券C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券
39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-----。
A 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 B 信用公司債C 保證公司債 D 收益公司債
40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是------。
A 優(yōu)先股 B 可轉(zhuǎn)換公司債
C 收益公司債 D 信用公司債
41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用------表示。
A 美圓 B 德國(guó)馬克C 英鎊 D 人民幣
42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種------關(guān)系。
A 債權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系C 綜合權(quán)利關(guān)系 D 委托代理關(guān)系
43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于------。
A 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 政府組織 C 民間組織 D 自律性組織
44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為------。
A 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
C 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D 有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)
45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于-----市場(chǎng)。
A 貨幣市場(chǎng) B 資本市場(chǎng) C 貸款市場(chǎng) D 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
46、資本市場(chǎng)可以分為---------。
A 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C 證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)D 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
47、證券投資者參與證券投資的目不是---------。
A 參與公司管理 B 賺取市場(chǎng)差價(jià) C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購(gòu)企業(yè)
48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。
A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)
49、帳面價(jià)值又稱(chēng)為------。
A 票面價(jià)值 B 股票凈值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于--------。
A 基金總資產(chǎn) B 供求關(guān)系 C 基金凈資產(chǎn) D 基金負(fù)債
51、封閉式基金期滿(mǎn)終止，清算核資后的-------按投資者的出資比例進(jìn)行分配。
A 基金總資產(chǎn) B 基金凈資產(chǎn) C 可分配收益 D 基金資本金
52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的------為準(zhǔn)。
A 開(kāi)盤(pán)價(jià) B 收盤(pán)價(jià) C 最高價(jià) D 最低價(jià)
53、在下列幾種基金中，一般------的年管理費(fèi)率最低。
A 債券基金 B 貨幣基金 C 股票基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金
54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是-------。
A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C 持有與監(jiān)管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系
55、一個(gè)基金是否有效益主要是看------是否偏高。
A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi) D、宣傳費(fèi)
56、又稱(chēng)為單位信托基金的基金是------。
A、公司型基金 B、契約型基金 C、封閉式基金 D、開(kāi)放式基金
57、為了滿(mǎn)足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，------一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A、封閉式基金 B、開(kāi)放式基金 C、國(guó)債基金 D、股票基金
58、實(shí)物期貨主要有---------等幾種類(lèi)型。
A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股票期貨 D有色金屬期貨
59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的-----。
A、50% B、60% C、80% D、90%
60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有-----。
A 公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括-------。
A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)
C 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有------。
A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B 變更注冊(cè)資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有------。
A 公司重大決策的參與權(quán)B 選擇管理者C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D 優(yōu)先配股權(quán)
64、不是影響債券利率的因素有------。
A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場(chǎng)利率水平
65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在------。
A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價(jià)證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響
66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是------。
A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名 C 自由認(rèn)購(gòu) D 無(wú)面值
67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是------。
A、 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是------。
A、成長(zhǎng)性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對(duì)沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況------時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形
C、 出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
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