（一）單選題
1、 證券交易所所采取的交易的組織方式是------。
A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、-------，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、 融期貨證券是一種------。
A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券
4、 有價(jià)證券是------的一種形式。
A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本
5、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。
A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán)
D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
6、 資本證券主要包括-------。
A 股票、債券和基金證券
B 股票、債券和金融期貨
C 股票、債券和金融衍生證券
D 股票、債券和金融期權(quán)
7、 有價(jià)證券具有-----------的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
8、 資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為------------。
A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C 證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
C 短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎
10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-------業(yè)務(wù)。
A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開(kāi)市場(chǎng)操作
11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為----------市場(chǎng)。
A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資
12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種---------。
A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人
13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。
A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)
14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。
A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式
15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是--------。
A 清算價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C帳面價(jià)值 D 票面價(jià)值
16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是---------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是----------。
A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C 國(guó)有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為--------。
A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股
19、股東大會(huì)是股東公司的---------。
A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu)
20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種--------。
A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D 實(shí)物直接支配權(quán)
21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是------，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A 外國(guó)貨幣 B 國(guó)際通用貨幣 C 本國(guó)貨幣 D 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
22、債券是由------出具的。
A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人
23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為----------。
A 債券 B 資金使用權(quán) C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)
24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。
A 平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 都不是
25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱(chēng)為-----------。
A 展期償還 B 滿(mǎn)期償還 C 到期償還 D 部分償還
26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源----------。
A 減少 B增加 C 不變 D 都不是
27、安全性最高的有價(jià)證券是------------。
A 國(guó)債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券
28、債券和股票的相同點(diǎn)在于-----------。
A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險(xiǎn)一樣 D 都是籌資手段
29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運(yùn)作。
A 基金托管人 B 基金承銷(xiāo)公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問(wèn)
30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。
A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)
31、證券投資基金的資金主要投向---------。
A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D珠寶
32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。
A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺(tái)交易 D 場(chǎng)外交易
1、 證券交易所所采取的交易的組織方式是------。
A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、-------，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、 融期貨證券是一種------。
A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券
4、 有價(jià)證券是------的一種形式。
A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本
5、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。
A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán)
D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
6、 資本證券主要包括-------。
A 股票、債券和基金證券
B 股票、債券和金融期貨
C 股票、債券和金融衍生證券
D 股票、債券和金融期權(quán)
7、 有價(jià)證券具有-----------的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
8、 資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為------------。
A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C 證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
C 短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎
10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-------業(yè)務(wù)。
A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開(kāi)市場(chǎng)操作
11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為----------市場(chǎng)。
A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資
12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種---------。
A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人
13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。
A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)
14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。
A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式
15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是--------。
A 清算價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C帳面價(jià)值 D 票面價(jià)值
16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是---------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是----------。
A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C 國(guó)有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為--------。
A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股
19、股東大會(huì)是股東公司的---------。
A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu)
20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種--------。
A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D 實(shí)物直接支配權(quán)
21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是------，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A 外國(guó)貨幣 B 國(guó)際通用貨幣 C 本國(guó)貨幣 D 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
22、債券是由------出具的。
A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人
23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為----------。
A 債券 B 資金使用權(quán) C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)
24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。
A 平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 都不是
25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱(chēng)為-----------。
A 展期償還 B 滿(mǎn)期償還 C 到期償還 D 部分償還
26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源----------。
A 減少 B增加 C 不變 D 都不是
27、安全性最高的有價(jià)證券是------------。
A 國(guó)債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券
28、債券和股票的相同點(diǎn)在于-----------。
A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險(xiǎn)一樣 D 都是籌資手段
29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運(yùn)作。
A 基金托管人 B 基金承銷(xiāo)公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問(wèn)
30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。
A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)
31、證券投資基金的資金主要投向---------。
A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D珠寶
32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。
A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺(tái)交易 D 場(chǎng)外交易
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