單項選擇題
1、 客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ?。?BR> A．120%
B．130%
C．140%
D．150%
2、 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是（ ）。
A．證券結(jié)算風(fēng)險基金
B．傭金
C．過戶費
D．印花稅
3、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。﹥|元，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A．2；1
B．5；3
C．8；5
D．10；8
4、 證券回購交易實質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
E．30
多項選擇題
5、公開報價包括（?。?。
6、證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有( )。
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報
B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價
A．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B．在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
C．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價
D．按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價
7、 下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機構(gòu)的是（ ）。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會
8、 客戶信用風(fēng)險控制的措施包括( )。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示
C．證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D．建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度
判斷題
9、上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。（ ）
1、 客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ?。?BR> A．120%
B．130%
C．140%
D．150%
2、 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是（ ）。
A．證券結(jié)算風(fēng)險基金
B．傭金
C．過戶費
D．印花稅
3、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。﹥|元，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A．2；1
B．5；3
C．8；5
D．10；8
4、 證券回購交易實質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
E．30
多項選擇題
5、公開報價包括（?。?。
6、證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有( )。
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報
B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價
A．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B．在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
C．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價
D．按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價
7、 下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機構(gòu)的是（ ）。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會
8、 客戶信用風(fēng)險控制的措施包括( )。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示
C．證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示
D．建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度
判斷題
9、上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。（ ）
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