單選題
1. 我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A．獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C．公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
D．獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2. 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，對于同一條有效邊界，投資者甲的偏好無差異曲線比投資者乙的偏好無差異曲線斜率要陡，那么投資者甲的最優(yōu)組合一定（ ?。?。
3. 不適合人選收入型組合的證券是（ ?。?。
A．優(yōu)先股
B．普通股
C．附息債券
D．某些避稅債券
多選題
4.
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指（?。?。
A、信托責(zé)任原則
B、公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C、獨(dú)立性和客觀性原則
D、謹(jǐn)慎客觀原則
5. 債券掉換方法大體有（ ）。
A． 替代掉換
B． 市場內(nèi)部價(jià)差掉換
C． 利率預(yù)期掉換
D． 純收益率掉換
6. 利率期限理論的基礎(chǔ)是（ ?。?BR>
7. 廣義上的法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度安排，包括（?。?。
判斷題
8. 證券投資是直接投資的重要形式。（ ?。?BR> 9. 買進(jìn)套期保值的目的是鎖定賣出價(jià)格，免受價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 10. 權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定 到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券．或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差 價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
1. 我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A．獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C．公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
D．獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2. 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，對于同一條有效邊界，投資者甲的偏好無差異曲線比投資者乙的偏好無差異曲線斜率要陡，那么投資者甲的最優(yōu)組合一定（ ?。?。
3. 不適合人選收入型組合的證券是（ ?。?。
A．優(yōu)先股
B．普通股
C．附息債券
D．某些避稅債券
多選題
4.
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指（?。?。
A、信托責(zé)任原則
B、公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C、獨(dú)立性和客觀性原則
D、謹(jǐn)慎客觀原則
5. 債券掉換方法大體有（ ）。
A． 替代掉換
B． 市場內(nèi)部價(jià)差掉換
C． 利率預(yù)期掉換
D． 純收益率掉換
6. 利率期限理論的基礎(chǔ)是（ ?。?BR>
7. 廣義上的法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度安排，包括（?。?。
判斷題
8. 證券投資是直接投資的重要形式。（ ?。?BR> 9. 買進(jìn)套期保值的目的是鎖定賣出價(jià)格，免受價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 10. 權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定 到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券．或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差 價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
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