單項(xiàng)選擇題
1、證券公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告（ ?。┲贫群蛯?shí)施機(jī)制。
A． 多層管理
B． 風(fēng)險(xiǎn)控制
C． 集中管理
D． 靜默期
2、 證券投資顧問(wèn)的主要職能是（?。?。
A．發(fā)布研究報(bào)告
B．提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
C．提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D．提供代理買賣業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
3、
一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循的原則有（?。?。
A、品種相同原則
B、買賣方向?qū)?yīng)的原則
C、數(shù)量相等原則
D、月份相同或相近原則
4、 投資證券的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是（ ?。?BR> A．證券的風(fēng)險(xiǎn)——收益率特性會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化
B．預(yù)期收益率越高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大
C．預(yù)期收益率越低，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大
D．正向互動(dòng)關(guān)系
5、關(guān)于基本分析的理論基礎(chǔ)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
6、技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是（?。?BR>
判斷題
7、 證券投資和證券投機(jī)的區(qū)別在于證券投資買賣證券只是為了獲得紅利、利息，而證券投機(jī)買賣證券只是為了獲得資本利得。（?。?nbsp;
A．正確
B．錯(cuò)誤
8、
資產(chǎn)凈利率越低，表明資產(chǎn)的利用效率越高，說(shuō)明公司在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好的效果。（?。?BR> 9、當(dāng)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)時(shí)，切點(diǎn)證券組合T就等于市場(chǎng)組合。（ ?。?BR> 10、外商間接投資包括企業(yè)在境內(nèi)外股票市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的以外幣計(jì)價(jià)的股票發(fā)行總額，國(guó)際租賃進(jìn)口設(shè)備的應(yīng)付款，補(bǔ)償貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、技術(shù)、物料的價(jià)款，加工裝配貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、物料的價(jià)款及對(duì)外借款。 （ ）
1、證券公司從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告（ ?。┲贫群蛯?shí)施機(jī)制。
A． 多層管理
B． 風(fēng)險(xiǎn)控制
C． 集中管理
D． 靜默期
2、 證券投資顧問(wèn)的主要職能是（?。?。
A．發(fā)布研究報(bào)告
B．提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
C．提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D．提供代理買賣業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
3、
一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循的原則有（?。?。
A、品種相同原則
B、買賣方向?qū)?yīng)的原則
C、數(shù)量相等原則
D、月份相同或相近原則
4、 投資證券的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是（ ?。?BR> A．證券的風(fēng)險(xiǎn)——收益率特性會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化
B．預(yù)期收益率越高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大
C．預(yù)期收益率越低，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大
D．正向互動(dòng)關(guān)系
5、關(guān)于基本分析的理論基礎(chǔ)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
6、技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是（?。?BR>
判斷題
7、 證券投資和證券投機(jī)的區(qū)別在于證券投資買賣證券只是為了獲得紅利、利息，而證券投機(jī)買賣證券只是為了獲得資本利得。（?。?nbsp;
A．正確
B．錯(cuò)誤
8、
資產(chǎn)凈利率越低，表明資產(chǎn)的利用效率越高，說(shuō)明公司在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好的效果。（?。?BR> 9、當(dāng)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)時(shí)，切點(diǎn)證券組合T就等于市場(chǎng)組合。（ ?。?BR> 10、外商間接投資包括企業(yè)在境內(nèi)外股票市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的以外幣計(jì)價(jià)的股票發(fā)行總額，國(guó)際租賃進(jìn)口設(shè)備的應(yīng)付款，補(bǔ)償貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、技術(shù)、物料的價(jià)款，加工裝配貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、物料的價(jià)款及對(duì)外借款。 （ ）
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