單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。（ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（ ?。?BR> 3、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13：25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā。?BR>
4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指（?。?BR>
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
6、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ）不負(fù)保密義務(wù)。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
多項(xiàng)選擇題
7、全國(guó)銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
8、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采?。?nbsp;）措施并向市場(chǎng)公布。
不定項(xiàng)選擇題
9、 按照風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
10、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。（ ?。?BR>
1、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。（ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。（ ?。?BR> 3、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13：25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā。?BR>
4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指（?。?BR>
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
6、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ）不負(fù)保密義務(wù)。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
多項(xiàng)選擇題
7、全國(guó)銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
8、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采?。?nbsp;）措施并向市場(chǎng)公布。
不定項(xiàng)選擇題
9、 按照風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
10、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。（ ?。?BR>
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