單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權(quán)登記日)
2、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?BR> A． 上證180指數(shù)
B． A股指數(shù)
C． 上證50指數(shù)
D． 上證綜合指數(shù)
3、美國(guó)證券市場(chǎng)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3日和T+2日。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4、證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（?。┟?，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
5、 證券公司操縱證券交易價(jià)格所遭受的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?。
A．罰款
B．撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
C．追究刑事責(zé)任
D．撤銷(xiāo)任職資格
多項(xiàng)選擇題
6、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ?。?。
不定項(xiàng)選擇題
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（ ?。?。
A．保證金或保證券制度
B．倉(cāng)位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
判斷題
8、補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系。（ ?。?BR> 10、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。 （ ?。?BR>
1、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權(quán)登記日)
2、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?BR> A． 上證180指數(shù)
B． A股指數(shù)
C． 上證50指數(shù)
D． 上證綜合指數(shù)
3、美國(guó)證券市場(chǎng)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3日和T+2日。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4、證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（?。┟?，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
5、 證券公司操縱證券交易價(jià)格所遭受的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?。
A．罰款
B．撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
C．追究刑事責(zé)任
D．撤銷(xiāo)任職資格
多項(xiàng)選擇題
6、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ?。?。
不定項(xiàng)選擇題
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（ ?。?。
A．保證金或保證券制度
B．倉(cāng)位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
判斷題
8、補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系。（ ?。?BR> 10、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。 （ ?。?BR>
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