單項選擇題
1、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤?。(R為股權(quán)登記日)
2、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?。
A． 上證180指數(shù)
B． A股指數(shù)
C． 上證50指數(shù)
D． 上證綜合指數(shù)
3、美國證券市場和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3日和T+2日。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
4、證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（?。┟?，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。
5、 證券公司操縱證券交易價格所遭受的最嚴厲的處罰是（ ?。?。
A．罰款
B．撤銷證券從業(yè)資格
C．追究刑事責(zé)任
D．撤銷任職資格
多項選擇題
6、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ?。?。
不定項選擇題
7、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（ ?。?。
A．保證金或保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
判斷題
8、補辦新號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、 應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系。（ ?。?BR> 10、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。 （ ）
1、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤?。(R為股權(quán)登記日)
2、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?。
A． 上證180指數(shù)
B． A股指數(shù)
C． 上證50指數(shù)
D． 上證綜合指數(shù)
3、美國證券市場和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3日和T+2日。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
4、證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（?。┟?，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。
5、 證券公司操縱證券交易價格所遭受的最嚴厲的處罰是（ ?。?。
A．罰款
B．撤銷證券從業(yè)資格
C．追究刑事責(zé)任
D．撤銷任職資格
多項選擇題
6、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（ ?。?。
不定項選擇題
7、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（ ?。?。
A．保證金或保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
判斷題
8、補辦新號碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、 應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系。（ ?。?BR> 10、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。 （ ）
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