單項(xiàng)選擇題
1、 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ?。﹤€(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
2、 無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 （ ）
3、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的（ ?。?BR> A． 200%
B． 100%
C． 50%
D． 30%
4、 境內(nèi)法人不能申請(qǐng)辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ?。?BR>
6、下列關(guān)于基金的敘述中，不正確的有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)有以下（ ?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
A．未按照要求提供有關(guān)情況
B．在本公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．-有重大違約事項(xiàng)
8、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價(jià)格決定機(jī)制劃分，可以分為（ ?。?BR> A． 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B． 網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C． 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D． 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
9、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?。
A．約見(jiàn)談話
B．要求整改
C．口頭警示
D．專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查
判斷題
10、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣(mài)出所得價(jià)款不得他用。 （ ?。?BR>
1、 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ?。﹤€(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
2、 無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 （ ）
3、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的（ ?。?BR> A． 200%
B． 100%
C． 50%
D． 30%
4、 境內(nèi)法人不能申請(qǐng)辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ?。?BR>
6、下列關(guān)于基金的敘述中，不正確的有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、 對(duì)有以下（ ?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
A．未按照要求提供有關(guān)情況
B．在本公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．-有重大違約事項(xiàng)
8、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價(jià)格決定機(jī)制劃分，可以分為（ ?。?BR> A． 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B． 網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C． 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D． 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
9、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?。
A．約見(jiàn)談話
B．要求整改
C．口頭警示
D．專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查
判斷題
10、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣(mài)出所得價(jià)款不得他用。 （ ?。?BR>
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