單項選擇題
1、 采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前的（ ?。﹤€交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
2、 無論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 （ ?。?BR> 3、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（ ?。?BR> A． 200%
B． 100%
C． 50%
D． 30%
4、 境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、證券自營業(yè)務的具體含義包括（ ?。?。
6、下列關于基金的敘述中，不正確的有（?。?BR>
不定項選擇題
7、 對有以下（ ?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
A．未按照要求提供有關情況
B．在本公司從事證券交易不足半年
C．交易結算資金未納入第三方存管
D．-有重大違約事項
8、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機制劃分，可以分為（ ）。
A． 網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
B． 網(wǎng)上定價市值配售
C． 網(wǎng)上競價發(fā)行
D． 網(wǎng)上定價發(fā)行
9、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A．約見談話
B．要求整改
C．口頭警示
D．專項調(diào)查
判斷題
10、未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款不得他用。 （ ?。?BR>
1、 采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前的（ ?。﹤€交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
2、 無論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 （ ?。?BR> 3、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（ ?。?BR> A． 200%
B． 100%
C． 50%
D． 30%
4、 境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、證券自營業(yè)務的具體含義包括（ ?。?。
6、下列關于基金的敘述中，不正確的有（?。?BR>
不定項選擇題
7、 對有以下（ ?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
A．未按照要求提供有關情況
B．在本公司從事證券交易不足半年
C．交易結算資金未納入第三方存管
D．-有重大違約事項
8、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機制劃分，可以分為（ ）。
A． 網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
B． 網(wǎng)上定價市值配售
C． 網(wǎng)上競價發(fā)行
D． 網(wǎng)上定價發(fā)行
9、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A．約見談話
B．要求整改
C．口頭警示
D．專項調(diào)查
判斷題
10、未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款不得他用。 （ ?。?BR>
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