單項(xiàng)選擇題
1、（ ?。┦侵竿顿Y者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
2、 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
3、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。 （ ）
4、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（?。┣跋蚪灰姿鶊?bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
5、（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
多項(xiàng)選擇題
6、上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天和（ ?。┑然刭?gòu)品種。
A．14天
B．28天
C．63天
D．91天
判斷題
7、集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。 （ ?。?BR> 8、 只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR> 9、 交易結(jié)算資金的存管銀行。為此，投資者、證券公司和該商業(yè)銀行三方需要共同簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。 證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。（ ?。?BR> 10、《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（?。?BR>
1、（ ?。┦侵竿顿Y者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
2、 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
3、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)就是店頭市場(chǎng)，兩者含義完全一致。 （ ）
4、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（?。┣跋蚪灰姿鶊?bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
5、（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
多項(xiàng)選擇題
6、上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天和（ ?。┑然刭?gòu)品種。
A．14天
B．28天
C．63天
D．91天
判斷題
7、集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。 （ ?。?BR> 8、 只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR> 9、 交易結(jié)算資金的存管銀行。為此，投資者、證券公司和該商業(yè)銀行三方需要共同簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。 證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。（ ?。?BR> 10、《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（?。?BR>
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