單選題
1.
《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A、1萬元以上10萬元以下
B、3萬元以上20萬元以下
C、5萬元以上30萬元以下
D、10萬元以上50萬元以下
2.
威廉·夏普、約翰·林特耐和簡(jiǎn)·摩辛分別于1964年、1965年和1966年提出了著名的（ ）。
A、資本資產(chǎn)定價(jià)模型
B、套利定價(jià)模型
C、期權(quán)定價(jià)模型
D、有效市場(chǎng)理論
3. 對(duì)于某類具有（ ?。┑淖C券，隨著投資過程的進(jìn)行，往往還有一個(gè)價(jià)值再發(fā)現(xiàn)的市場(chǎng)過程，這個(gè)過程也許還會(huì)將這類證券的市場(chǎng)價(jià)值推到一個(gè)相當(dāng)高的價(jià)值平臺(tái)。
多選題
4. 某公司的可轉(zhuǎn)換債券的面值為l000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格是40元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1200元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為45元，則下列計(jì)算正確的是（ ）。
A． 該債券的轉(zhuǎn)換比例為25(股)
B． 該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為ll25元
C． 該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為48元
D． 該債券轉(zhuǎn)換升水75元
不定項(xiàng)
5. 名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率一般用相同期限零息國(guó)債的（ ）來近似。
A． 到期收益率
B． 即期利率
C． 零利率
D． 真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率
判斷題
6.
套利是期貨投機(jī)的特殊方式，它使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對(duì)價(jià)格的水平變化，而是更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對(duì)價(jià)格的水平變化。（?。?BR> 7. 資本市場(chǎng)線揭示了證券組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之問的均衡關(guān)系。（ ?。?BR> 8. 期貨價(jià)格受多種因素影響，但從理論上說，由兩個(gè)部分組成，即內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。（ ?。?BR> 9. 投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入和利息收入的穩(wěn)定性。 （?。?BR> 10. 技術(shù)分析流派認(rèn)為，股票價(jià)格波動(dòng)是由市場(chǎng)供求平衡所決定的。
1.
《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A、1萬元以上10萬元以下
B、3萬元以上20萬元以下
C、5萬元以上30萬元以下
D、10萬元以上50萬元以下
2.
威廉·夏普、約翰·林特耐和簡(jiǎn)·摩辛分別于1964年、1965年和1966年提出了著名的（ ）。
A、資本資產(chǎn)定價(jià)模型
B、套利定價(jià)模型
C、期權(quán)定價(jià)模型
D、有效市場(chǎng)理論
3. 對(duì)于某類具有（ ?。┑淖C券，隨著投資過程的進(jìn)行，往往還有一個(gè)價(jià)值再發(fā)現(xiàn)的市場(chǎng)過程，這個(gè)過程也許還會(huì)將這類證券的市場(chǎng)價(jià)值推到一個(gè)相當(dāng)高的價(jià)值平臺(tái)。
多選題
4. 某公司的可轉(zhuǎn)換債券的面值為l000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格是40元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1200元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為45元，則下列計(jì)算正確的是（ ）。
A． 該債券的轉(zhuǎn)換比例為25(股)
B． 該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為ll25元
C． 該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為48元
D． 該債券轉(zhuǎn)換升水75元
不定項(xiàng)
5. 名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率一般用相同期限零息國(guó)債的（ ）來近似。
A． 到期收益率
B． 即期利率
C． 零利率
D． 真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率
判斷題
6.
套利是期貨投機(jī)的特殊方式，它使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對(duì)價(jià)格的水平變化，而是更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對(duì)價(jià)格的水平變化。（?。?BR> 7. 資本市場(chǎng)線揭示了證券組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之問的均衡關(guān)系。（ ?。?BR> 8. 期貨價(jià)格受多種因素影響，但從理論上說，由兩個(gè)部分組成，即內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。（ ?。?BR> 9. 投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入和利息收入的穩(wěn)定性。 （?。?BR> 10. 技術(shù)分析流派認(rèn)為，股票價(jià)格波動(dòng)是由市場(chǎng)供求平衡所決定的。
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